분류
증권사의 직능을 보면 다음과 같이 나눌 수 있다.
증권 브로커
증권 매니지먼트사입니다. 증권 매매를 대리하는 증권기관은 투자자의 위탁을 받고, 대신 증권을 매매하며, 동오증권 쑤저우 영업부, 강해증권 매니지먼트사 등 일정한 커미션을 받는다.
증권거래상
종합증권사, 증권매니지먼트사의 권한 외에 스스로 증권을 매매할 수 있다는 것이다. 그들은 자금이 풍부해서 거래소에 직접 들어가 자신을 위해 주식을 매매할 수 있다. 국태군 안증권.
증권 판매상
발행인이 인수 또는 위탁 판매의 형태로 증권을 판매하는 것을 돕는 기관. 사실, 많은 증권회사들이 이 세 가지 업무를 동시에 운영한다. 현재 각국의 관례에 따르면 한 증권거래소의 모든 회원회사는 거래시장에서 자영거래를 할 수 있지만 자영거래를 전문으로 하는 증권회사는 매우 적다.
또한 인증을 통과한 혁신형 증권사들도 중신증권과 같은 권증을 만들 수 있는 권한을 가지고 있다.
증권등록회사는 증권이 집중적으로 양도를 등록하는 서비스기관이다. 그것은 증권 거래에서 없어서는 안 될 부분이며, 행정 관리의 성격을 가지고 있다. 반드시 주관 기관의 심사 비준을 거쳐야 성립할 수 있다.
특성
1, 대부분 국유지주기업이며, 자산의 증여는 국유자산관리부의 관련 규정에 부합해야 한다.
2. 대부분 미상장 기업으로 주식 유통이 제한되어 시장가격이 없지만 상장회사의 관련 규정을 만족시킬 수 있는 상장계획이 있다.
따라서 스톡옵션과 종업원 지분은 우리나라 증권사에 더 적합하다.
법적 근거:
《중화인민공화국 증권법》에 의거하다
제 124 조 증권회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 법률 및 행정 법규의 규정에 부합하는 정관이 있다.
(2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 최근 3 년간 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.
(3) 이 법의 규정에 부합하는 등록 자본이있다.
(4) 이사, 감독자 및 고위 경영진은 재직 자격이 있고, 종업원은 증권업 자격을 갖추고 있다.
(5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다.
(6) 자격을 갖춘 사업장 및 사업 시설;
(7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원의 승인을 받은 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 조건.