주식 발행 및 상장 절차

중화인민공화국 회사법',' 중화인민공화국증권법', 중국증권감독회 및 증권거래소가 반포한 규제에 따라 기업이 공개적으로 주식을 발행하고 상장하는 것은 다음 절차를 따라야 한다.

(1) 구조 조정 설립: 구조 조정 방안 수립, 보증기관 (증권사) 과 회계사무소, 자산평가기관, 로펌 등 중개기관을 고용하여 구조 조정 방안에 대한 타당성 논증, 재편성 자산 감사, 평가, 추천협정 체결 및 회사 헌장 초안 작성, 회사 내부 조직기관 설립 법률 행정 법규에 달리 규정된 것 외에 주식유한회사를 설립하여 성급 인민정부의 비준을 취소하다.

(2) 실사 및 상담: 스폰서 기관 및 기타 중개 기관이 회사에 대한 실사조사, 문제 진단, 전문 교육 및 업무지도, 필요한 상장회사 지식 학습, 조직 구조 및 내부 관리 개선, 회사 행동 표준화 현재 IPO 튜터링 1 년 강제규정이 취소되고 있지만, 추천인은 여전히 회사에 과외를 제공해야 한다.

(3) 신청서류 신고: 기업과 고용된 중개기관은 증권감독회의 요구에 따라 신청서류를 만들고, 보증기관은 핵심 업무를 수행하며, 중국증권감독회에 실사추천을 담당한다. 신청조건에 부합하는 중국증권감독회는 5 일 (영업일 기준) 이내에 신청서류를 접수할 것이다.

(4) 신청서류 심사: 중국증권감독회가 정식으로 신청서류를 접수한 후 신청서류에 대한 예비 심사를 실시하여 발행인이 있는 지방 인민정부와 국가발전개혁위원회의 의견을 구하고 심사의견을 추천기관에 피드백한다. 추천기관은 발행인과 중개기관이 피드백에 대한 심사의견에 응답하거나 정비하는 것을 조직한다. 제 1 심 통과 후, 발행감사위원회 심사 전에 신청서류를 사전 공개하고, 결국 주식발행심사위원회에 제출하여 심사를 한다.

(5) 도로 공연, 견적 요청 및 가격 책정: 발행 신청서가 발행 심의위원회의 심사를 거친 후 중국증권감독회가 승인을 받았고, 기업은 지정 신문에 공모설명서 요약과 발행 공고를 게재하고, 증권사는 발행인과 루연을 진행하며 투자자에게 추천과 문의를 하고, 견적 요청 결과에 따라 발행 가격을 협의했다.

(6) 발행 상장: 중국증권감독회가 규정한 발행 방식에 따라 공개적으로 주식을 발행하고, 증권거래소에 상장신청을 제출하고, 주식보관과 등록, 상장을 처리한다. 상장 후, 스폰서 기관은 규정에 따라 지속적인 감독을 책임진다.

주식 발행 및 상장에는 중개 기관이 필요합니다.

주식 발행 및 상장은 일반적으로 다음 중개 기관을 고용해야합니다.

(1) 보증 기관 (주식 인수 기관);

(b) 회계 법인;

(c) 법률 회사;

(4) 자산 평가 기관 (필요한 경우).

스폰서 기관이 주로 담당하는 업무.

추천기관은 주로 기업 출시 상장 과정에서 다음과 같은 업무를 담당한다.

(1) 기업이 재편성 방안을 마련하고 주식회사를 설립하도록 돕는다.

(2)' 보증기관 실사지침' 의 요구에 따라 회사에 대한 실사를 실시한다.

(3) 회사의 주요 주주, 이사, 감독자, 고위 경영진에 대한 지도 및 전문 교육을 통해 주식 발행 상장과 관련된 법률 및 규정, 상장 회사 및 해당 이사, 감독자, 고위 경영진의 법적 의무 및 책임을 이해할 수 있도록 지원합니다.

(4) 발행자가 조직 구조와 내부 관리를 개선하고, 기업 행동을 규범화하고, 비즈니스 개발 목표를 명확히 하고, 자금을 모으는 데 도움을 줍니다.

(5) 발행인과 중개기관을 조직하여 발행 신청 서류를 만들고, 법에 따라 공개 발행 모집 서류를 전면적으로 검증하고, 중국증권감독회에 마땅히 추천을 하고 발행 추천 보고서를 발행한다.

(6) 발행인과 중개기관을 조직하여 중국증권감독회의 심사 피드백을 회신하거나 정비한다.

(7) 증권 발행을 담당하는 주요 인수, 조직 인수단 인수.

(8) 조직 및 발행자의 공연, 견적 요청 및 가격 책정 * * *;