증권업 자격시험의 문제은행은 어디에 있습니까?

은행 증권 자격 시험의 문제점:

1.' 증권사 정보 장벽 시스템 지침' 에 따르면 정보 장벽 시스템 구축 및 구현에서 다음과 같은 구체적인 책임 분담이 잘못된 것은 () 이다.

A. 증권사의 이사회 및 경영 관리의 주요 책임자는 회사 정보 격리 벽 시스템의 전반적인 유효성에 대한 최종 책임자입니다.

B. 각 업무 부서와 지사 책임자는 본 부서, 본 기관의 정보벽 시스템 구현의 유효성을 관리합니다.

C. 증권사 직원들은 집업 활동에서 정보 격리 제도 준수에 대한 직접적인 책임을 지고 있다.

D. 감사회는 이사회와 경영진이 정보 격리벽 관련 제도를 구축하는 데 도움을 주고 검토, 감독, 검사, 컨설팅 및 교육을 담당한다.

답 d

증권사 정보 장벽 제도 지침에 따르면 규정 준수 이사 및 규정 준수 부서는 이사회와 경영진이 정보 장벽 관련 제도를 수립하고 검토, 감독, 검사, 컨설팅 및 교육을 담당합니다.

증권 자격 시험 질문 은행 두 번째 질문:

2. 회사채 상장거래 후 회사는' 회사채 모집방법' 에 따라 의무를 이행하지 못한 것은 증권거래소에 의해 결정된다.

A. 회사채 거래의 상장 폐지 위험을 경고한다.

B. 회사채 상장 거래 중지

C. 회사채 상장 거래를 종료하십시오.

D. 회사채 거래에 대한 특별 처리.

답 b

회사채 상장 거래 상황을 분석한 결과, 회사는 다음과 같은 상황 중 하나를 가지고 있으며, 증권거래소는 회사채 상장 거래를 중단하기로 결정할 것이다. ① 회사는 중대한 위법 행위가 있다. ②

회사 상황이 크게 바뀌어 회사채 상장 조건에 맞지 않는다. ③ 회사채 발행으로 모금된 자금은 비준된 용도에 따라 사용되지 않는다. (4) 회사채 모집 방법에 따라 의무를 이행하지 못했다. ⑤ 회사는 최근 2 년 연속 적자를 냈다.

증권 자격 시험 질문 은행 세 번째 질문:

3. () 에서 내막 정보 관계자와 접촉하고, 내막 정보와 관련된 증권거래에 종사하거나, 정당한 이유나 정당한 정보원이 없고, 거래가 비정상적이며, 증권 선물 거래 내막 정보를 불법적으로 입수하는 사람에게 속한다.

A. 내막 정보는 중국증권감독회가 지정한 신문에 공개한 후.

B. 내막 정보는 중국증권감독회가 지정한 웹사이트에 공개한 후,

C. 내부자 정보에 민감한 기간 동안

D. 내부자 정보가 아직 형성되지 않았을 때

답 c

"최고인민법원, 최고인민검찰원, 내막 거래 처리, 내막 정보 유출 사건 구체적 적용법 몇 가지 문제에 대한 설명" 제 2 조에 따르면 1 절도, 사기, 사기, 도청, 유인, 간첩, 사외 거래 등의 수단으로 내막 정보를 얻는다. (b) 내부자 정보 내부자의 가까운 친척 또는 내부자 정보 내부자와 밀접한 관계가있는 다른 사람들은 내부자 정보 민감 기간 동안 다른 사람들이 종사하거나, 명시 적으로 또는 암시하거나, 내부자 정보를 누설하여 다른 사람들이 내부자 정보와 관련된 증권, 선물 거래에 종사하게 만듭니다. 관련 거래 행위는 명백하게 비정상적이고 정당한 이유 또는 합법적 인 정보 출처가 없습니다.

증권 자격 시험 질문 은행 네 번째 질문:

4. 증권사 고객 식별의 기본 요구 사항에 대한 다음 표기는 () 입니다.

A. 증권사는 정체불명의 고객에게 서비스를 제공하거나 거래를 해서는 안 된다.

B. 증권사는 고객을 위해 허위 이름 계좌를 개설해서는 안 된다.

C. 고객의 특수한 요구를 감안하여 증권사는 고객을 위해 익명 계좌를 개설할 수 있다.

D. 고객이 대신 업무를 처리하는 경우 증권사는 대리인과 의뢰인의 신분증이나 기타 신분증 서류를 동시에 검사하고 등록해야 합니다.

답 c

항목 C 를 분석할 때 증권사는 정체불명의 고객에게 서비스를 제공하거나 거래를 해서는 안 되며, 고객에게 익명 계정이나 가나 계좌를 개설해서는 안 된다.

증권 자격 시험 질문 은행 다섯 번째 질문:

5. 증권회사 통치에 관한 다음 기본 요구 사항 중 고객의 합법적 권익을 침해해서는 안 된다는 표현은 잘못된 것입니다 ().

A. 증권사는 고객의 거래 결제 자금을 유용해서는 안 된다.

B. 증권사는 고객이 위탁한 자산을 유용해서는 안 된다.

C. 증권회사는 실제 상황에 따라 고객이 본사에 위탁한 증권을 횡령할 수 있다.

증권회사의 주주와 실제 지배인은 고객의 자산을 점유하여 고객의 합법적인 권익을 훼손해서는 안 된다.

답 c

증권회사 감독관리조례' 와' 증권법' 규정에 따르면 증권회사는 고객의 합법적인 권익을 침해해서는 안 되며, 고객이 위탁한 증권을 유용해서는 안 된다.

친구, 제가 연구성 학습망에서 공부할 때의 자료입니다. 증권업 자격시험 문제은행 자료가 매우 많아서, 수천 가지 문제가 있으며, 모두 답이 있다. 여기서 너에게 주는 것은 좋지 않다. 너 정말 직접 다운로드해야 해!