(1) 증권은 다음과 같은 증권을 의미합니다.
국가가 발행한 각종 채권.
지방인민정부가 발행한 각종 채권.
금융기관이 발행한 각종 금융채권.
전국적으로 공개적으로 발행된 회사채, 주식 및 관련 권익 혜택 증명서.
중국 인민은행이 승인한 기타 증권.
(b) 상장이란 본소 집중거래시장에 증권이 상장되는 거래를 말한다.
(3) 상장공고서는 상장신청이 비준된 후 게재해야 하는 공모설명서, 공고서류, 합의계획서 및 기타 동등한 서류를 가리킨다.
(4) 발행인은 법에 따라 증권을 발행하는 법인을 가리킨다.
(5) 최근 호에서는 관련 증권상장 공고발행일을 기준으로 발행인이 설립된 지 3 년 이상, 발행인이 설립된 지 3 년 이하인 기간을 가리킨다.
(6) 최근 기간은 최근 회계년도가 끝난 후의 기간을 가리킨다.
(7) 주영 업무는 회사와 그 자회사가 사용하는 자산, 또는 그 매출, 또는 그 형성 손익이 회사 상기의 해당 항목 총액의 65,438+00% 이상 65,438+00% 를 차지하는 업무를 말한다.
(8) 주식은 보통주와 우선주의 주식을 가리킨다.
(9) 양도가능 지분증권은 전환가능 또는 교환가능 주식을 가진 주식과 분리불가분의 인수나 매입주식을 가진 옵션, 공인권증 또는 이와 유사한 권리를 가진 주식을 말한다.
(10) 지분류 증권은 주식, 전환권류증권 및 주식 또는 전환권익류 증권을 구독하거나 구매할 수 있는 옵션, 공인권증 또는 이와 유사한 권리증서를 말한다.
(1 1) 전환 가능한 부채 증권 (Convertible debt securities) 은 지분 증권으로 변환 또는 교환 가능한 부채 증권과 분할 불가능한 옵션, 영장 또는 이와 유사한 권리를 가진 주식 증권을 의미합니다
(12) 전문가는 공인 회계사, 엔지니어 등 권위 있는 전문가를 보고하는 것을 말한다.
(13) 전문기관은 회계사무소, 자산평가기관이 권위 있는 보고를 하는 전문기관을 말한다.
(14) 공인회계사는 중국의 공인회계사를 가리킨다.
(15) 집중 거래란 본 설립한 집중 거래 시장에서 공개 입찰 방식으로 진행되는 증권 거래입니다.
(16) 주관기관은 중국 인민은행 선전 경제특구 지점을 가리킨다.
(17) 증권사는 본 회원의 증권경영기관을 가리킨다.
(18) 위탁 거래란 증권사가 고객의 요구에 따라 본 집중 거래시장에서 증권을 매매하는 것을 말한다.
(19) 의뢰인은 증권사에 증권을 매매하도록 위탁한 자연인과 법인을 가리킨다.
(20) 결제는 증권사가 본 집중 거래시장에서 거래한 후 서로 결제하는 것을 말한다.
(2 1) 정지는 본 상장된 증권이 거래를 중단하는 것을 의미합니다.
(22) 복패는 본 상장증권이 결판된 후의 복패를 가리킨다.
(23) 상장을 종료하는 것은 본 상장에 상장된 증권이 거래를 종료하는 것을 가리킨다.
(24) 상장주식은 상장기준에 미치지 못했지만 증권사 카운터나 본소 시장 카운터에 상장하여 거래한 주식을 가리킨다. 제 3 조 증권은 본소의 상장, 집중 거래, 결산 및 교부를,' 잠행방법' 및 관련 규정에 따라 처리하는 것 외에 본 규칙에 따라 처리해야 한다. 제 2 장 증권 상장 제 1 절 상장 신청 제 4 조 회사 주식 상장 신청, 본 심사, 주관 기관 승인.
상장주식이 본소에서 집중적으로 거래하는 것은 반드시' 잠행방법', 주관부의 규정, 본 규칙 및 본 소의 공고를 준수해야 한다. 제 5 조 주식 상장을 신청한 회사는 본서에 다음과 같은 서류 (일식 3 부) 를 제출해야 한다.
(1) 상장 신청.
(2) 상장 공고.
(c) 주식 발행 승인 서류.
(d) 정관.
(5) 상장을 신청한 주주총회 결의안.
(6) 회사 등록 증명서.
(7) 소유 구조 및 분포.
(8) 공인회계사가 감사한 회사의 최근 3 년간의 대차대조표와 손익 계산서.
(9) 교환 회원의 서면 추천.
(10) 주식 등록 사항 설명.
(1 1) 경영 상황 공고 설명. 제 6 조 국채, 선전시 인민정부채권 및 주관부서가 면제한 증권은 본 소에 상장되어 신청, 상장심사, 유료 등의 사항을 면제한다. 제 7 조 금융채권 상장, 발행인 또는 선전 지사는 본서에 신청하고 다음 서류를 제출할 수 있습니다 (한 양식에 3 부).
(1) 상장 신청.
(2) 상장 공고.
(c) 금융 채권 발행을 승인하는 서류.
(4) 금융채권 발행 헌장.
(5) 금융채권의 실제 발행액 증명.
(6) 기명 금융채권 양도 현황 설명.