증권 회사 위험 관리 지표 관리

순자본을 핵심으로 하는 위험통제지표체계를 세우고 증권사에 대한 위험감독을 강화하고 증권사에 내부 통제를 강화하고 위험을 방지해야 증권사의 위험통제지표관리를 강화할 수 있다. 다음 문장 들은 증권사 위험 통제 지표 관리를 위해 정리한다. 독서를 환영합니다!

(1) 순 자본 및 그 계산

새로 개정된' 증권사 위험감시지표 관리 방법' 에 따르면 순자본을 핵심으로 하는 위험통제지표체계를 확립하기 위해 증권사에 대한 위험감독을 강화하기 위해 증권회사는 규정에 따라 순자본과 위험자본 준비를 계산해야 한다. 순자본 계산표, 위험자본 준비계산표 및 위험통제지표감독보고서를 작성해야 한다.

순자본은 증권사의 업무 범위와 회사 자산 부채의 유동성 특성에 따라 순자산에 기초하여 자산 부채 및 관련 업무의 위험을 조정하여 얻은 종합적인 위험 통제 지표입니다.

(b) 위험 통제 지표 표준

1. 다양한 사업에 대한 순자본 요구 사항

증권 중개 업무에 종사하는 증권사의 순자본은 인민폐 2000 만원 이하여야 한다.

증권회사가 증권인수 및 보증, 증권자영, 증권자산관리 등 증권업무에 종사하는 순자본은 인민폐 5000 만원 이하여야 한다.

증권회사는 증권중개업무를 경영하고, 증권인수와 보증, 증권자영, 증권자산관리 등 증권업무를 동시에 운영하며, 순자본은 10 억 위안보다 낮아서는 안 된다.

증권회사는 두 개 이상의 증권인수 및 보증, 증권자영, 증권자산관리 등 증권업무에 종사하는 순자본은 인민폐 2 억원보다 낮아서는 안 된다.

2. 증권 회사 위험 관리 지표 표준:

(1) 순 자본과 각 위험 준비금의 합은100% 이상이어야 합니다.

(b) 순자본과 순자산의 비율은 40% 이상이어야 한다.

(d) 순자산과 부채의 비율은 20% 이상이어야한다.

자영업 위험 관리 지표 규정

4. 마진 거래 사업 위험 지표 규정

5. 증권 회사 벤처 캐피탈 준비금 기준 계산 기준

1. 증권회사의 순자본 또는 기타 위험통제지표가 경보 기준에 도달한 경우, 파견기관은 상황에 따라 다음과 같은 조치를 취해야 합니다. (1) 회사의 주요 주주를 참조하여 잠재적 위험과 통제 조치를 설명해야 합니다. (2) 회사가 업무 규모와 자산 부채 구조를 조정하고 순자본 수준을 높이기 위한 조치를 취할 것을 요구한다. (3) 회사가 중대한 경영 결정을 내릴 때 최소 5 일 (영업일 기준) 전에 특별 보고서를 제출하여 관련 업무가 회사의 재무 상태 및 순자본 등 위험 통제 지표에 미치는 영향을 설명하도록 요구한다. (4) 회사 규정 준수부에 위험 통제 지표를 검사하는 빈도를 늘리고 위험 통제 지표 수준 보고서를 제출하도록 명령한다.

2. 증권사 순자본 또는 기타 위험통제지표가 규정 기준에 부합하지 않는 경우, 파견기관은 기한 내에 시정하도록 명령해야 한다. 정류 기간 동안 중국증권감독회와 그 파출기관은 상황에 따라 증권회사에 대해 다음과 같은 조치를 취했다. (1) 신규 업무 승인 중지 (2) 영업 지점 설립 및 인수 승인을 중단한다. (3) 배당금 분배를 제한한다. (4) 재산 이전을 제한하거나 재산에 기타 권리를 설정합니다.

3. 증권회사가 기한 내에 정비를 완료하지 못한 경우, 정비기한이 만료된 다음날부터 파견기관은 상황에 따라 다음과 같은 조치를 취한다: (1) 업무활동을 제한한다. (2) 일부 사업의 중단을 명령한다. (3) 이사, 감독자 및 고위 경영진에 대한 보상과 복지 지급을 제한한다. (4) 이사, 감독자, 고위 경영진을 교체하거나 권리를 제한하도록 명령한다. (5) 지주주주에게 지분을 양도하거나 관련 주주의 권리 행사를 제한하도록 명령하다. (6) 이사, 감사, 고위 임원을 부적절한 인선으로 인정하다.

4. 증권사가 기한 내에 정비를 완료하지 못하고 위험통제지표가 계속 악화되어 증권사의 온건한 경영을 심각하게 위태롭게 하는 중국증권감독회는 관련 업무허가를 철회할 수 있다.

5. 증권사 위험통제지표가 미달하고 증권시장 질서를 심각하게 해치고 투자자의 이익을 해치는 경우 중국증권감독회는 다음과 같은 조치 (1) 를 취해 폐업을 명령할 수 있다. (2) 다른 기관의 호스팅 및 인수를 지정한다. (c) 증권 사업 허가 취소. (4) 로그아웃.

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