질문 2: 상장 상담이란 무엇입니까? 간단히 말하자면. 어떻게 상장 과외에 들어갈 수 있습니까? 상장 과외에 들어가기 전에 회사에 대한 요구 사항은 무엇입니까? 상장지도는 관련 기관이 상장할 주식유한회사에 대해 규범화 교육, 지도 및 감독을 하는 것을 말한다.
상장 과외는 상장 과정의 한 단계이며 구체적인 내용은 다음과 같습니다.
상담 단계
영업허가증을 취득한 후 법에 따라 주식회사를 설립하다. 중국증권감독회의 관련 규정에 따르면 공개적으로 주식을 발행할 주식회사는 중국증권감독회에 주식 발행을 신청하기 전에 반드시 주대리점 자격을 갖춘 증권회사를 통해 1 년 동안 과외해야 한다. 상담 내용은 주로 다음과 같은 측면을 포함합니다.
주식유한회사의 설립과 지속적인 진화의 합법성과 유효성
주식유한회사의 인사, 재무, 자산, 공급, 생산 및 판매 시스템의 독립성과 완전성
이사, 감독자, 고위 경영진 및 회사 주식의 5% 이상 (5% 포함) 을 보유한 주주 (또는 법정 대리인) 에 대한 회사법, 증권법 등 관련 법규에 대한 교육을 실시합니다.
주주 총회, 이사회, 감사회 등의 조직을 건전하게 만들어 규범 운영을 실현하다.
주식회사 회계제도에 따라 회사의 재무회계제도를 건전하게 세우다.
회사의 의사 결정 체계와 내부 통제 체계를 수립하고 개선하여 효과적인 운영을 실현하다.
상장 기업의 요구 사항을 충족하는 정보 공개 제도를 수립하고 개선합니다.
주식회사와 지주주주 및 기타 관련자 간의 관계를 규범화하다.
회사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 지분 5% 이상 (5% 포함) 주주의 변경 사항이 준수되는지 여부
튜터링 작업이 시작되기 10 일 전, 튜터링 기관은 파견 기관에 다음과 같은 자료를 제출해야 합니다.
상담 기관 및 상담 직원 자격 서류 (사본);
상담 계약
지도 계획
제안 된 발행 회사의 기본 상황;
최근 2 년간 감사된 재무 보고서 (대차대조표, 손익 계산서, 현금 흐름표 등). ).
상담 협정은 쌍방의 책임과 의무를 명확히 해야 한다. 과외비는 쌍방이 공개적이고 합리적인 원칙에 따라 협의하여 결정하고, 과외협의에 어느 쪽도 회사 주식 발행 상장을 조건으로 담보를 제공할 수 없다고 명시하였다. 과외 계획에는 과외의 목적, 내용, 방법, 절차 및 요구 사항이 포함되어야 하며, 과외계획은 실행 가능해야 합니다.
문의 유효 기간은 3 년입니다. 즉, 이번 튜터링 기간이 만료된 지 3 년 이내에 발행 회사는 산에 있는 인수 기관에 주식 발행 상장을 신청할 수 있습니다. 3 년이 넘으면 본 방법에 규정된 절차와 요구에 따라 과외기관을 다시 초빙하여 과외를 해야 한다.
기업 상장의 기본 프로세스
일반적으로 기업이 국내 증권시장에 상장하려면 종합 평가, 규범 개편, 정식 출범 3 단계를 거쳐야 한다. 주요 작업은 다음과 같습니다.
상장 전 기업의 1 단계 종합 평가
기업 상장은 복잡한 금융 엔지니어링 및 시스템 엔지니어링으로, 기존 프로젝트 투자에 비해 사전 논증, 조직 구현 및 사후 평가 프로세스를 거쳐야 하며, 자본 시장에 상장할 것인지, 어느 시장에 상장할 것인지에 대한 경로 선택도 필요합니다. 각기 다른 시장에 상장할 때 기업은 서로 다른 업무, 채널 및 위험을 해야 한다. 기업에 대한 종합적인 평가를 통해서만 상장 기업이 비용과 위험을 통제할 수 있는 상황에서 제대로 운영될 수 있도록 보장할 수 있다. 기업의 경우, 조직이 대량의 인원을 동원하고, 각 방면의 힘과 자원을 동원하여 일을 하는 것도 대가를 치러야 한다. 따라서 상장 성공을 보장하기 위해 기업은 먼저 상술한 문제에 대한 종합 분석, 종합 연구, 신중하게 의견을 제시하고, 명확한 답을 얻은 후 상장팀의 업무를 전면적으로 시작할 것이다.
두 번째 단계는 기업 내부 규범의 개편이다.
기업의 첫 공개 상장과 관련된 관건은 수백 가지가 있는데, 특히 중국이라는 특정 환경에서 민영기업이 남긴 역사적 문제는 재정, 세금, 법률, 기업지배구조, 역사 연혁 등 많다. 그리고 후기의 많은 문제들은 처리하기가 상당히 어렵다. 따라서 기업이 사전 평가를 완료하는 데 있어 상장 재무 컨설턴트의 도움을 받아 일부 문제를 계획적이고 체계적으로 미리 처리하는 것이 중요합니다. 이 일을 통해 스폰서와 전략도 강화될 수 있다.
세 번째 단계는 공식적으로 상장 작업을 시작합니다.
상장 목표가 확정되면 기업은 관련 중개 기관 선택, 주식제 개조, 감사 및 법률 조사, 권상 과외, 발행 신고, 발행 상장 등 상장 외부 업무의 실제 운영 단계에 진입하기 시작한다. 간판을 내건 업무는 5 ~ 6 개의 외부 중개 서비스 기관이 동시에 일하기 때문에 인원은 수십 명을 포함한다. 그래서 조직과 조정 ... >>
질문 3: 심리 상담 기간은 무엇을 의미합니까? 상장 과외는 실제로 대형 권상이 관련 조직 구조, 재무 공개, 법인 자격 심사를 빗질하고 증권시장 규칙에 맞는 컨설팅 서비스 기능을 구축하는 데 도움을 주는 역할이다.
여기에는 처음부터 기업을 포함한 많은 세심한 작업이 포함되며, 일반적으로 기업의 실제 상황에 따라 수행됩니다.
1, 기업 상장 과정에서의 상담
1, 목표를 선택하고 신뢰를 얻으십시오.
2, 상장 제안 프로그램 초안 작성 지원
3, 이사회 승인
4, 금융 통합
5, 자산 구조 조정 (부실 자산 처분)
6, 해외 해외 회사 설립
7. 듣기
8. 도로 공연 (제품 출시, IPO 재단)
9, 상장
이러한 링크는 전체 프로세스에 참여할 것입니다. 물론 다음과 같은 참여도 포함됩니다.
2. 상장 참여 기관
1, 스폰서 및 스폰서 자체 조직
2. 국제 회계 회사
3, 국제 평가 기관
4. 감사
5. 주요 언더 라이터 및 언더 라이터
6, 공개 * * * 관계
7. 프린터
8. 국내외 변호사
9. 글로벌 코디네이터
전체 상담 기간 동안 이렇게 많은 구조와 협력하여 글로벌 평가를 위한 적절한 장소를 선택하고 투자자를 상장할 수 있는 적절한 시간을 선택합니다.
질문 4: 회사 상장 과외의 주요 업무는 무엇입니까? 상장지도는 관련 기관이 상장할 주식유한회사에 대해 규범화 교육, 지도 및 감독을 하는 것을 말한다. 상장 튜터링 기관은 자격을 갖춘 증권기관이어야 하며, 원칙적으로 회사를 위해 주식을 발행하는 주요 판매업자와 같은 증권기관이어야 한다. 기업이 상장하여 보혜를 지도하다.
질문 5: 상장 상담에서 회사는 무엇을 합니까? 추천인의 주요 직책은 무엇입니까?
추천기관은 주로 기업 출시 상장 과정에서 다음과 같은 업무를 담당한다.
(1) 기업이 재편성 방안을 마련하고 주식회사를 설립하도록 돕는다.
(2)' 보증기관 실사지침' 의 요구에 따라 회사에 대한 실사를 실시한다.
(3) 회사의 주요 주주, 이사, 감독자, 고위 경영진에 대한 지도 및 전문 교육을 통해 주식 발행 상장과 관련된 법률 및 규정, 상장 회사 및 해당 이사, 감독자, 고위 경영진의 법적 의무 및 책임을 이해할 수 있도록 지원합니다.
(4) 발행자가 조직 구조와 내부 관리를 개선하고, 기업 행동을 규범화하고, 비즈니스 개발 목표를 명확히 하고, 자금을 모으는 데 도움을 줍니다.
(5) 발행인과 중개기관을 조직하여 발행 신청 서류를 만들고, 법에 따라 공개 발행 모집 서류를 전면적으로 검증하고, 중국증권감독회에 마땅히 추천을 하고 발행 추천 보고서를 발행한다.
(6) 발행인과 중개기관을 조직하여 중국증권감독회의 심사 피드백을 회신하거나 정비한다.
(7) 증권 발행을 담당하는 주요 인수, 조직 인수단 인수.
(8) 조직 및 발행자의 공연, 견적 요청 및 가격 책정 * * *;
(9) 발행인 증권이 상장된 후 발행인이 규범 운영, 약속 준수, 정보 공개 등 지속적인 감독 의무를 지속적으로 감독한다.
회계사무소
주식 발행이 상장될 때 반드시 증권 자격을 갖춘 회계사무소를 초빙하여 관련 감사와 자본 검증 작업을 해야 한다. 주요 작업은 다음과 같습니다.
(1) 기업 재무 제표 감사를 담당하고 3 년마다 감사 보고서를 발행합니다.
(2) 기업 자본을 검증하고 관련 자본 검증 보고서를 발행할 책임이 있다.
(3) 기업 이익 예측 보고서를 검토하고 이익 예측 감사 보고서를 발행할 책임이 있습니다.
(4) 기업 내부 통제 검증을 담당하고 내부 통제 검증 보고서를 발행한다.
(5) 기업의 비반복 손익을 확인하는 상세한 항목과 금액
(6) 발행자의 주요 세금에 대한 세금 상황에 대한 특별 의견을 발표한다.
(7) 발행인의 원래 재무제표와 신고재무제표의 차이에 대한 특별 의견을 발표합니다.
(8) 발행 상장과 관련된 재무 회계 컨설팅 서비스를 제공합니다.
법률 사무소
기업 주식 공개 발행 및 상장은 법률사무소를 법률고문으로 채용해야 하며, 주요 업무는 다음과 같습니다.
(1) 구조 조정 방안의 합법성을 논증하다.
(2) 주식 회사의 설립 또는 변경을 안내한다.
(3) 기업 발행 상장과 관련된 법적 문제를 검토하여 기업 규범, 조정 및 개선을 돕는다.
(4) 발행인의 역사 연혁, 지분 구조, 자산, 조직 운영, 독립성, 세무 등 회사 법률 문제의 합법성을 판단한다.
(5) 주식 발행 및 상장에 관한 각종 법률 문서의 합법성을 판단한다.
(6) 발행인이 회사 정관 및 기타 회사 법률 문서 초안을 작성하는 것을 돕고 안내합니다.
(7) 법적 의견서를 발급한다.
(8) 변호사 업무 보고서를 발행하다.
(9) 관련 신청 문서에 대한 인증 의견을 제공합니다.
자산 평가 서비스
다음과 같은 경우 전문 기관 및 인력을 배치하여 자산 평가 서비스를 제공합니다.
● 자산 경매, 양도, 모기지, 보증 및 임대;
● 기업의 합병, 판매, 합작 투자 및 청산;
● 기업 주식 시스템 개혁;
● 국가 관련 규정에 따라 자산 평가가 필요한 기타 상황.
기업 구조 조정 상장은 어떻게 중개 기관을 선택합니까?
첫째, 브로커 및 기타 중개 기관 선택의 필요성과 중요성
중화인민공화국 회사법' 과' 중화인민공화국 증권법' 규정에 따르면 기업은 공개 발행 상장 과정에서 자격을 갖춘 증권회사 (보증기관이나 권상이라고도 함), 회계사무소, 로펌, 평가사가 전문 서비스를 제공하고 관련 의견을 제시해야 한다. 이는 상장신청 자료 발행의 주요 부분을 구성한다.
한편, 상장의 성공과 상장 과정의 속도는 수익성, 업계 지위, 규범 운영 등 기업 자체의 자질에 달려 있다. 반면 중개기구의 전문능력, 서비스 태도, 관심도도 봐야 한다. 중개 기관을 선택하는 것은 철도 두 트랙 중 하나가 상장되는 것과 같고 기업 자체와 함께 완전한 철도를 구성한다는 말이 있다. 좋은 중개인을 선택하는 것이 상장 성공의 절반이라고 말하는 사람들도 있다. "적합" 한 중개기구를 선택하는 것은 기업 개편 상장 과정에서 가장 중요한 임무라고 할 수 있다. & gt
질문 6: 출시는 무엇을 의미합니까? 회사는 왜 상장해야 합니까? 회사법에 따르면:
상장이란 주식유한회사가 증권거래소에서 공개적으로 주식을 발행하고 상장거래를 공개하는 것을 말한다.
어떻게 출시되나요?
유한 회사 상장 조건:
중국 회사법에 따르면 주식유한회사가 주식 상장을 신청하려면 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
1. 국무원 증권관리부의 비준을 거쳐 이 주식은 이미 사회에 공개적으로 발행되었다.
2. 회사의 주식 총액은 인민폐 5 천만 위안 이상이다.
개업 3 년 이상, 최근 3 년 연속 흑자; 원국유기업은 법에 따라 개조한 후 설립되었는데, 그 주요 발기인은 중대형 국유기업이며, 연속 계산할 수 있다.
4. 액면가 인민폐 65,438+0,000 원 이상 주식을 보유한 주주 수는 65,438+0,000 명 미만이며 사회에 공개적으로 발행된 주식은 회사 주식 수의 25% 이상을 차지한다. 회사의 총 자본금이 4 억 위안을 넘는 경우, 사회에 공개적으로 발행된 주식의 비율은 15% 이상이다.
5. 회사는 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 없고, 재무회계 보고에는 허위 기록이 없다.
6. 국무원이 규정한 기타 조건.
상술한 조건에 부합하는 것은 국무원 증권관리심사부와 거래소에 상장을 신청할 수 있다.
회사 상장의 의미
기업 발전에 필요한 자금을 해결하고 회사의 지속적인 발전을 위한 안정적인 장기 자금 조달 채널을 확보하여 건전한 자금 순환을 형성합니다 (채권 융자 및 지분 융자 보완)
공기업이 되면서 인지도가 크게 높아졌다 (상장 기업에 대한 언론의 관심이 민영기업보다 훨씬 높았고, 명품 효과를 얻으며 무형자산을 축적했다 (신용, 경영진의 개인적 평판, 인재 유치).
산업 경쟁의 관점에서 볼 때, 상장은 기업이 더 빠른 속도로 성장하여 동종 업계를 선도할 수 있는 기회를 얻을 수 있도록 지원합니다. 한편, 업계 경쟁자가 상장되면 기업들도 경쟁 상대와 맞설 수 있는 충분한 자본이 필요하다.
기업은 경영의 안전을 얻을 수 있다. 기업이 상장을 통해 모금한 충분한 자본은 시장 상황이 부진하거나 돌발 (예: 이번 거시적 규제) 할 때 기업이 경영난을 일으키지 않고 제때에 업무를 조정하거나 변화시킬 수 있도록 도울 수 있다. 또한 상장 기업들은 더욱 강력한 정치적 영향력을 확보하여 기업 경영과 지도자의 불확실한 환경에서의 안전성을 어느 정도 높였습니다.
상장은 기업 자산의 증권화를 실현하고 자산의 유동성을 크게 향상시킬 수 있으며, 회사의 주주와 경영진은 자신의 주식 일부를 매각하여 막대한 이윤을 얻을 수 있다.
상장 후, 회사 인수합병의 수단이 넓어져서 상장주식을 인수합병의 지불 수단으로 발행할 수 있게 되었다. 인수합병을 통해 성장하고자 하는 기업에게는 그 중요성이 자명하다.
기업은 상장을 통해 국내외 전략적 파트너를 도입하여 시장 공간을 열고 국제 채널을 개척할 수 있다.
상장은 회사의 원래 표준화되지 않은 경영관리를 규범화하고, 기업지배구조를 보완하며, 기업의 장기적이고 건강한 발전을 위한 제도적 기반을 마련할 수 있다.
상장 후 회사는 스톡옵션 프로그램을 이용하여 경영진과 직원에 대한 중장기 인센티브를 실현할 수 있다.
지주주주 (보통 위험자본) 는 탈퇴 채널 현금을 제공할 수 있다.
질문 IPO 는 무슨 뜻인가요? IPO 는 무슨 뜻인가요? IPO 의 정식 명칭은 최초 공모 주식 (Initial public offerings) 으로, 회사 (주식유한회사 또는 유한책임회사) 가 사회 대중에게 첫 공개 발행을 하는 방식을 가리킨다. 유한책임회사는 상장한 후 주식유한회사가 될 것이다. 브로커 IPO 는 무엇을 의미합니까? 권상 IPO 는 증권사가 처음으로 사회에 주식을 공개적으로 발행하는 발행 방식을 가리킨다. IPO 는 1 급 시장에 해당한다. 대부분의 공개 발행 주식은 투자은행그룹이 인수하여 시장에 진입한다. 은행은 일정한 할인가로 발행인으로부터 계좌를 매입한 후 약속한 가격으로 판매한다. 공모 준비 비용이 비교적 높아서 사모는 이런 비용을 어느 정도 피할 수 있다. 이 현상은 1990 년대 말 미국에서 시작되었는데, 당시 미국은 인터넷 주식시장의 거품을 겪고 있었다. 창업자는 독립자본을 보유한 회사를 설립하고 우시장 기간 중 첫 공개 발행 (IPO) 을 통해 자금을 모으기를 희망하고 있다. 투자자들은 이 회사들이 마이크로소프트 2 위가 될 기회가 있다고 생각하기 때문에, 그들의 주가는 통상 상장 초기에 상승한다. 많은 창업자들이 하룻밤 사이에 백만장자가 되었다. 스톡옵션으로 인해 직원들도 상당한 수입을 얻었다. 미국에서는 첫 공모를 통해 모금된 대부분의 주식이 나스닥 시장에서 거래된다. 많은 아시아 국가의 회사들은 비슷한 방법으로 자금을 모아 업무를 발전시킬 것이다. 대형 주식 IPO 는 무엇을 의미합니까? 대반주는 종종 블루칩으로, 수익성 기록이 안정적이고 정기적으로 배당금이 많은 회사의 보통주를 가리키며 우수 회사로 인정받고 있으며 블루칩이라고도 불린다. (윌리엄 셰익스피어, 블루칩, 블루칩, 블루칩, 블루칩, 블루칩, 블루칩, 블루칩, 블루칩) 블루칩이라는 단어는 도박 도구에 사용된 블루칩에서 유래했다. 블루칩은 보통 높은 화폐가치를 가지고 있다. 한 주식이 블루칩이 되는 기본 지원 조건은 (1) 불황기에 회사가 회사 발전을 보장하는 계획과 조치를 마련할 수 있다는 것이다. (2) 번영기에 회사는 이윤을 창출하기 위해 최대한의 능력을 발휘할 수 있다. (3) 인플레이션 기간 동안 회사의 실제 흑자는 변하지 않거나 증가할 수 있다. 블루칩은 장기적으로 안정적으로 성장하는 대형, 전통 공업주와 금융주를 가리킨다. 이런 상장회사의 특징은 실적이 우수하고 수입이 안정적이며, 주식이 크고, 배당금이 풍부하며, 주가 시세가 안정적이며, 시장 이미지가 양호하다는 것이다. 해외 주식시장에서는 투자자들이 각 업종에서 중요한 주도적 지위, 실적이 우수하고 거래가 활발하며 배당금이 많은 대기업 주식을 블루칩이라고 한다. 블루칩이라는 단어는 서구 카지노에서 온 것이다. 서양 카지노에서는 칩이 두 가지 색으로 되어 있는데, 그 중 블루칩이 가장 값어치가 있고, 레드칩이 뒤이어, 화이트칩이 최악이다. 투자자들은 이런 전문 용어를 주식에 적용한다. 제너럴모터스, 엑손 석유, 듀폰 화학 등 주식은 모두 블루칩이다. 블루칩은 고정불변이 아니다. 회사의 경영 상황이 변화함에 따라 경제 지위의 흥망에 따라 블루칩 순위도 달라질 수 있다. 미국의 유명한 포브스 매거진에 따르면 2007 년191 홍콩 주식시장에서 가장 유명한 블루칩은 세계 최대 상업은행 중 하나인 환풍지주이다. 중국 배경을 가진 장강업, 중국 배경을 가진 중신태부도 블루칩 명단에 올랐다. 중국 본토의 주식시장은 역사가 길지 않지만, 발전이 매우 빨라서 일부 블루칩이 점차 출현하고 있다.
질문 8: 상장 사무실은 무엇을 의미합니까? 상장하는 것은 기업을 상장회사로 바꾸는 것이다. 일반적으로 시현구는 상장을 준비하는 기업에 커뮤니케이션 서비스와 정보를 제공하고 준비부터 상장에 이르는' 난잡증' 을 조율하는 전문 부서를 설립하며' 상장' 을 목표로 상장할 수 있는 기업을 목표로 하고 있다.