중국 증권감독관리위원회 (이하' 중국증권감독회' 파출기구) 파출기구, 사무실, 특파원 사무소는 본 방법 및 중국증권감독회의 인가에 따라 선물소속사 고위 임원의 임직자격을 심사하고 관리한다. 제 2 장 자격 제 5 조 선물 중개 회사의 고위 경영진은 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 중국 국적을 가진다.
(2) 선물 종사자 자격증을 취득하여 금융, 증권 또는 선물 업무에 3 년 이상 종사한다.
(c) 신체 건강;
(4) 좋은 직업 윤리를 가지고 있다.
(5) 고위 경영진의 직무를 수행하는 데 필요한 경제, 금융, 선물 지식 및 조직 조정 능력을 갖추고 금융, 선물 등 관련 법규에 익숙하다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 6 조 선물 중개 회사의 고위 경영진은 당정 기관에서 아르바이트를 해서는 안 된다. 사장과 부사장은 다른 영리 기관에서 아르바이트를 해서는 안 된다. 제 7 조 다음 인원은 선물 중개 회사의 고위 경영진을 맡을 수 없다.
(1)' 선물거래관리 잠행조례' 제 10 조에 열거된 상황 중 하나가 있다.
(2) 중국증권감독회에 의해 증권선물시장 금지자로 선포되었다.
(3) 국가 공무원이 해고된 지 5 년이 채 되지 않았다.
(4) 위법 또는 위법 행위로 제명된 선물거래소, 선물소속사 또는 기타 금융기관의 종사자, 이사, 감사는 제명일로부터 5 년을 넘지 않았다.
(5) 직무유기로 중대한 경제적 손실이나 중대 사건을 초래한 직접책임자와 직접지도책임자에게 경고나 경고처분을 받고, 집행기한은 5 년을 넘지 않았다. 제 8 조 선물 중개 회사의 고위 경영진은 재직 기간 동안 회사의 정상적인 경영 의무를 이행하는 것 외에 다음과 같은 책임을 이행해야 한다.
(a) 관련 법률, 규정, 규정 및 정책을 준수한다.
(2) 선물거래소의 관련 규칙과 정관을 준수한다.
(3) 중개 비즈니스 규칙, 재무 회계 시스템, 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 수립, 개선 및 엄격하게 시행합니다.
(4) 주주 총회 또는 이사회에 회사의 경영 상황을 보고한다.
(5) 중국증권감독회와 파견기관의 감독에 협조하고 복종한다. 제 3 장 일상적인 관리 제 9 조 선물 중개 회사의 고위 경영진은 반드시 중국증권감독회가 발급한 선물 중개 회사의 고위 경영진 자격증을 취득해야 한다.
중국증권감독회가 발급한' 선물소속사 고위 관리인 자격증' 을 취득하지 못한 선물소속사는 그 임직 수속을 밟아서는 안 된다. 제 10 조 중국증권감독회는 자료 조회, 조사 대화, 정기 평가 등을 통해 선물소속사가 추천한 선임 임원의 능력, 품행, 임직자격을 심사한다. 제 11 조 선물소속사가 재직할 고위 임원을 추천할 때 중국증권감독회에 다음 자료를 제출해야 한다.
(a) "선물 중개 회사의 고위 경영진 자격 신청서";
(2) 신분증 사본과 추천 기관의 공식 도장을 찍는다.
(3) 학력증서 사본과 추천단위 공인을 찍는다.
(4) 추천기관 이사회나 상급 주관부에서 발행한 선물실무자 자격증 사본과 취업경력증명서.
(5) 추천 인원이 있는 부서의 이사회 또는 상급 주관 부서의 심사 자료 및 추천 의견
(6) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 자료. 제 12 조 중국증권감독회 파출기구는 전조에 열거된 자료에 대해 초심을 진행하고, 초심 의견과 선물소속사가 제출한 자료를 중국증권감독회에 보고해야 한다.
중국증권감독회는 요구 사항을 충족하는 자료를 받은 날로부터 1 개월 이내에 신청인에게 신청서를 승인할지 여부를 서면으로 통지합니다. 승인, 중국증권감독회가 선물소속사 고위 경영진 자격증을 발급했습니다. 비준하지 않는 경우, 서면으로 통지하여 이유를 설명해야 한다. 제 13 조 선물 중개 회사가 선물 중개 회사의 고위 관리 자격증을 취득한 고위 경영진을 초빙하여 중국 증권감독회에 신고해야 한다. 제 14 조 중국증권감독회와 그 파출기관은 선물소속사 고위 경영진에 대한 조사와 담화를 반드시 서면으로 기록하고 검사원과 피검자가 서명해야 한다.