최근 50 개에 달하는 IPO 회사가 증권감독회가 중수치원자산평가유한공사와 중은로펌에 대한 조사에 휘말려 IPO 프로세스를 중단해야 했다. 이 중 90% 는 위에서 언급한 평가 기관과 관련이 있다. 이 가운데 7 월 29 일 최대 47 개 IPO 회사가' 일시 중지' 를 발표했다.
업계 관계자들은 영향을 받는 IPO 프로젝트가 감사를 재개하기 위해 규제 기관에 감사 보고서를 제출해야 한다고 분석했다.
올해 들어 증권사를 포함한 여러 중개 기관이 입건돼 조사를 받았다. 등록제가 시행됨에 따라 중개기관에 대한 규제가 지속적으로 강화되고 있다. 업계 관계자들은 중개기관이 경외심을 유지하고 집업의 질을 높이고' 관인' 역할을 잘 해야 한다고 생각한다.
하루 47 개의 IPO 가 유예를 발표했다.
권상 중국은 7 월 29 일 IPO 등록이 중단되었다는 것을 알아차렸다. 창업판 당일 32 개 IPO 회사가' 일시 중지 키' 를 눌렀고, 기술혁신판에는 15 개가 있었다.
화남의 한 권상들은 기자들에게 "평가기관에 문제가 있어 나의 IPO 프로젝트에 영향을 미쳤다" 고 말했다.
공개 자료에 따르면 이들 47 개 IPO 사의 정지 사유는 관련 증권서비스기관이 증권감독회에 입건돼 조사한 결과, 고용된 자산평가기관이 최대 46 개로 모두' 중수치원자산평가유한회사' 로 나타났다.
창업판 IPO 회사는 1 집이 있고, 채용한 로펌은 베이징 중은 로펌이다. 3 일 전 (7 월 26 일) 베이징교통대학의 3 단 IPO 프로젝트도 중개기관 조사로 모두 중단됐고 이들 프로젝트의 중개기관 중 하나는 베이징 중은 로펌인 것으로 알려졌다.
중수치원 자산평가유한공사는 중수자산평가유한공사와 안후이치원 자산평가유한공사가 20 1 1 년 합병해 풍부한 기업 상장, 재편성, 투자융자, 자산재편, 재산권거래 등 자산평가업무경험을 갖고 있는 것으로 알려졌다.
베이징 중은 로펌은 6 월 1993 에 설립되어 사법부가 설립을 승인한 전국 최초의 합작제 로펌 중 하나이다. 하지만 20 16 년, 이 율소는 랴오닝 진룡의 IPO 위조로 인해 부지런하지 못한 규제처벌을 받았다.
중세치원 자산평가유한공사와 베이징 중은 로펌이 입건된 구체적인 이유에 대해 여러 업계 인사들이 잘 모른다고 밝혔다.
한편 7 월 22 일에는 스폰서인 강해증권이 증권감독회에 입건돼 창업판의 한 IPO 프로젝트가 중단됐다. 강해증권은 오비트의 주식 발행, 현금 구매 자산 지불, 보조자금 모금을 담당하는 재무고문으로 재직할 때 근면하지 않은 혐의를 받고 있으며, 발간된 서류에는 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 것으로 알려졌다.
중개 기관이 수사에 연루되어 관련 IPO 프로젝트의 영향을 어떻게 없앨 수 있습니까? 관련 규정에 따르면, 발행자가 추천기관이나 증권서비스기관을 교체할 예정인 경우, 교체된 보증기관이나 증권서비스기관은 심사를 중단한 날로부터 3 개월 이내에 실사조사를 완료하고 관련 서류를 재발행해야 합니다. 원보증기관이나 증권서비스기관이 발행한 서류를 심사하여 심사 의견을 내고 차이점을 설명해야 한다. 발행자가 스폰서 기관이나 증권 서비스 기관을 변경하지 않는 경우, 스폰서 기관이나 증권 서비스 기관은 제때에 거래소에 감사 보고서를 제출해야 합니다.
과거 사례에서 대부분의 IPO 프로젝트는 가능한 한 빨리 진행을 추진하기 위해 중개기관을 교체하지 않기로 선택했으며, 대부분의 심사 작업은 2 주 이내에 완료할 수 있다.
중개 기관의 위법 행위를 엄중히 조사하여 처리하다.
상술한 중개 기관 외에 최근 몇 년 동안 많은 중개 서비스 기관이 조사되거나 감독 처벌을 받았다.
올해 음악시 프로젝트로 인해 핑안 증권은 3 개월 동안 보증자격을 정지했고, 중덕증권은 654 만 38+07 만원에 가까운 벌금을 물렸다. 신영중과 회계사무소는 벌금 452 만 8300 원을 받았다.
지난해 화룡증권, 중흥재광화회계사무소, 베이징천원로사무소, 개원자산평가유한공사 4 개 중개기구가 신삼판 블루산 테크놀로지 뇌우사건으로 증권감독회에 입건됐다. 당시 40 여 개의 IPO 회사가 중단되었고 시장의 주목을 받았다. 나중에 증권감독회는 화룡증권을 시정하고 경고, 벌금 450 만원을 명령했다. 재무실에는 654.38+0 만 6500 위안의 벌금이 부과되었다. 로펌에 50 만 위안의 벌금을 부과하다. 평가 기관은 30 만 명을 처벌받았다.
등록제가 추진됨에 따라 중개기구의 책임도 끊임없이 압축되고 있다. 규제 당국은 자본 시장 정보 공개의 질을 높이는 중요한 부분이며, 증권 사기 방지, 투자자의 합법적 권익 보호를 위한 중요한 토대이며, 자본 시장 개혁을 심화시키고 자본 시장의 고품질 발전을 촉진하는 필연적인 요구 사항이라고 밝혔다.
그동안 증권감독회는 법에 따라 증권 중개 기관의 위법 위반 행위를 엄중히 조사하여 처리해 왔다. 지난해 증권감독회가 입건해 중개기관 위법 사건 39 건을 법에 따라 조사하여 지난해 같은 기간보다 두 배 이상 증가한 것으로 알려졌다.
이러한 경우, 관련 위법 행위는 위험 식별 및 평가 절차에 심각한 결함이 있고, 중대한 오보 위험에 대한 추가 감사 절차가 설계 및 구현되지 않았다는 점을 주로 보여 줍니다. 둘째, 감사 평가 절차가 불충분하고 부적절하며, 감사 검증이' 통과' 되고, 실천 보고서가' 맞춤형' 으로 보고되는 것이다. 셋째, 전문적인 판단이 불합리하여 형성된 전문적인 의견은 집업 기본 기준에서 벗어났다. 넷째, 직업도덕에서 심각하게 벗어나, 합작하여 회사의 사기 실시를 돕는다. 일부 중개 기관과 종업원의 독립성과 전문성 부족, 품질 관리 체계와 관리 메커니즘이 미비하고, 직업 의혹 부족, 직업 최종선 상실 등 두드러진 문제가 반영됐다.
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