이 접근법에서 고위 경영진은 총괄 관리자, 부사장, 최고 위험 책임자 (이하 경영진), 재무 책임자, 업무 부서 책임자 및 이러한 책임을 실제로 수행하는 사람을 의미합니다. 제 3 조 선물회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 재직 전에 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 가 승인한 임직자격을 취득해야 한다.
선물회사는 임직 자격을 얻지 못한 사람을 이사, 감사 및 고위 임원으로 임명해서는 안 된다. 제 4 조 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진은 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정을 준수하고 자율규칙, 산업규범 및 회사 헌장을 준수하며 성실하고 근면해야 한다. 제 5 조 중국증권감독회는 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진을 법에 따라 감독하고 관리한다.
중국증권감독회는 본 방법 및 중국증권감독회의 권한에 따라 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진을 감독하고 관리한다.
중국 선물업협회와 선물거래소는 법에 따라 선물회사의 이사, 감사 및 고위 경영진을 자율적으로 관리해야 한다. 제 2 장 임직 자격 제 6 조 선물회사 이사, 감사 및 고위 경영진 임용 자격은 성실하고 신뢰할 수 있는 품질, 양호한 직업윤리 및 직무 수행에 필요한 관리 능력을 갖추어야 한다. 제 7 조 회장, 감사장 및 독립이사 이외의 이사, 감사 재직 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 선물, 증권 등 금융업무나 법률, 회계업무에 3 년 이상 종사하거나 경제관리 업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 대학 학력을 가지고 있다. 제 8 조 사외 이사 재직 자격을 신청하려면 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 선물, 증권 등 금융업무나 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사하거나 관련 학과 교수, 연구 고급 직함을 가지고 있다.
(2) 대학 본과 이상 학력을 가지고 학사 이상 학위를 취득하다.
(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 자격 테스트를 통과했습니다.
(4) 의무를 이행하는 데 필요한 시간과 정력이 있다. 제 9 조 다음 사람은 선물 회사의 사외 이사가 될 수 없다.
(1) 선물회사에서 일하는 사람 또는 관련 당사자, 가까운 친족 및 주요 사회관계인
(2) 선물회사의 5% 이상 주식을 보유하거나 통제하는 단위, 선물회사의 상위 5 개 주주 단위, 선물회사와 업무관계나 이익관계를 가진 기관
(3) 선물 회사 및 관련 당사자에게 재무, 법률, 컨설팅 서비스를 제공하는 사람 및 가까운 친척
(4) 최근 1 년 내에 처음 세 가지 상황 중 하나를 열거한 사람;
(5) 다른 선물회사에서 독립이사 이외의 직무를 맡고 있는 사람
(6) 중국증권감독회가 인정한 기타 인원. 제 10 조 의장, 감사회 주석의 재직 자격을 신청하려면 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 선물업무에 3 년 이상 종사하거나, 기타 금융업무에 4 년 이상 종사하거나, 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 취득;
(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 자격 테스트를 통과했습니다. 제 11 조 사장직자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 선물 종사자 자격;
(b) 학사 학위 이상 또는 학사 학위 이상 취득;
(c) 중국 증권 감독위원회가 승인 한 자격 테스트를 통과했습니다. 제 12 조 총지배인, 부총지배인의 재직 자격을 신청하는 것은 제 11 조에 규정된 조건 외에 다음과 같은 조건도 갖추어야 한다.
(1) 선물업무에 3 년 이상 종사하거나, 기타 금융업무에 4 년 이상 종사하거나, 법률, 회계업무에 5 년 이상 종사한다.
(b) 선물 회사, 증권사 등 금융기관 책임자로 2 년 이상 근무하거나 상당한 포지션 관리 경험을 갖고 있다. 제 13 조 수석위험관 재직 자격을 신청하고, 제 11 조에 규정된 조건뿐만 아니라, 3 년 이상의 선물업 경력을 가지고 선물회사 거래, 결산, 위험관리 또는 규정 준수 책임자로 2 년 이상 근무해야 한다. 또는 1 년 이상 선물 업무 경력과 3 년 이상 증권사 등 금융기관 리스크 관리 및 규정 준수 업무 경력을 보유하고 있습니다. 제 14 조 재무책임자와 업무부 책임자의 재직 자격을 신청하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 선물 종사자 자격;
(b) 대학 본과 이상 학력을 가지고 있거나 대학 본과 이상 학위를 취득하다.
재무 책임자의 직무 자격을 신청하려면 회계사 이상의 직함이나 공인회계사 자격을 갖추어야 한다. 영업부 책임자의 재직 자격을 신청하려면 3 년 이상 선물업무 경력이나 4 년 이상 기타 금융업무 경력도 있어야 한다.