7 월 초 중국은 악의적인 공매도와 주식시장 조작을 조사하기 시작했다. 증권감독회와 공안부 법 집행관들이 입장하여 악의적으로 큰 쟁반을 공수한 혐의를 받고 있는 10 여 개 기관과 개인에 대해 사찰 검증 작업을 전개하다.
우연히도, 8 월 초 서은시티그룹의 한 전직 거래원은 유명한 리버 조작안으로/Libor-0/4 년 징역형을 선고받았다. 역사를 돌이켜 보면 외국 자본 시장 감독의 경험과 교훈이 많다. 그렇다면 해외 주식 시장 조작은 어떻게 형을 선고합니까?
■ 시장 조작으로 형을 선고받은 전형적인 사례.
영국: 거래자는 Libor 조작으로 14 년 징역 또는 벌금 15 억 달러를 선고받았습니다.
8 월 3 일 런던의 한 법원 배심원단은 서은과 시티그룹 전 거래원 톰 헤이즈 (Tom Hayes) 가 Libor 를 조작한 8 가지 혐의가 모두 성립됐으며 14 년형을 선고받았다고 만장일치로 판결했다. 따라서 톰 헤이즈는 리보르 조작으로 벌을 받은 세계 최초의 개인이 되었다.
런던은행 동업 대출 금리 (Libor) 조작안은 금융위기 기간 동안 많은 다국적 은행이 세계에서 가장 중요한 관건 금리인 런던은행 동업 대출 금리 (Libor) 를 위조한 것을 말한다. 그 사건은 바클레이 은행부터 대부분의 다국적 은행과 여러 국가 규제 기관을 휩쓸었다. 20 12 년 여름, 영국이 Libor 조작 스캔들을 폭로했고, 미국과 유럽 규제 당국은 관련 국제은행을 조사하기 시작했다. 조사에 따르면 2007 년 2 월 65438+ 부터 2003 년 10 월 65438+ 까지 시티그룹, 모건대통, 바클레이,
하이에스는 20 12 년 6 월에 구속되어 SFO 조사를 받았다. 그는 2006 년부터 20 10 년까지 서은과 시티를 위해 일하는 동안 Libor 를 조작한 혐의로 기소되었다. 이 3 년 동안 그의 거래는 서은을 위해 약 654 억 38+0 억 5 천만 파운드를 벌어들인 것으로 알려졌다. 그의 전 고용주인 시티은행은 Libor 사건으로 벌금 6543.8+0 억 3 천만 달러, 서은은 벌금 2 억 3 천만 달러를 받았다.
미국:' 마귀거래원' 이 미국주 20 10 을 폭락시켜 최고 380 년 감금에 직면했다.
4 월 2 1 일 대종상품거래원 나빈드 싱거 사라오 (Navinder Singh Sarao) 가 20 10 년 전 세계 시장을 진동시키는' 번개 붕괴' 에 참여한 혐의로 영국 런던의 집에서
20 10 년 5 월 6 일, 미주가 신비하게 9% 폭락해 몇 분 안에 1000 포인트 가까이 떨어지는 것을 가리킨다. 이번 거래일도 미국 주식시장 역사상 가장 큰 하락폭을 기록하며 월가 역사상 가장 변동이 큰 20 분이다. 이후 미국 증권거래위원회 (SEC) 가 이 일에 대한 보고서를 발표했지만 아무도 비난을 받지 않았다. SEC 에 따르면, 이것은 S&P 선물계약을 한 거래인이 조작한 결과일 수 있다. 올해 4 월까지 용의자가 그물에 걸렸다.
미국 주식이 폭락한 날, 사라우는 스탠다드 푸르 500 지수에서 90 만 달러에 가까운 거래 선물을 받았고, 같은 날 투자자의 가치는 거의 1 조 달러에 육박하여 몇 분 안에 미국 주식 시장에서 사라졌다. 36 세인 사라우는 영국 런던 서구의 주민으로 시카고 상업거래소 그룹이 운영하는 거래소에서 거래한다
미국 법무부는 20 10 ~ 20 14 기간 동안 사라가 거래 표준인 푸르 500 선물계약을 통해 총 4000 만 달러를 벌었다고 추산했다. Sarao 는 현재 통신 사기, 10 상품 사기, 10 상품 시장 조작, 미국 사법부가 제기한 사기 혐의에 직면해 있다. 만약 죄명이 성립된다면, 이 혐의들은 그를 최대 380 년의 감금에 직면하게 할 것이다.
월스트리트 사상 최대 내막 거래안 주인공은 1 1 년 징역형을 선고받았다.
헤지펀드사 범선그룹 창업자 라자 라트난은 내막 거래 혐의로 6 월 6 일 20 1 165438 을 체포했다. 맨해튼 연방 검사 프리트 바라라 (Preet Bharara) 는 "헤지펀드 내막 거래에 대한 가장 큰 형사사건이다" 고 말했다. Raj rajaratnam 은 1 1 년형을 선고받았다. 위법소득 5380 만 달러를 환불하고 벌금 10 만 달러를 납부합니다. 이 판결은 수십 년 만에 가장 큰 내막 거래안 중 하나를 종식시켰다.
20 1 1 5 월 억만장자 라자라트난은 14 건의 증권사기 및 내막 거래 혐의로 기소되었다. 라자라트난 사건은 미국 정부의 내막 거래 타격 중 가장 눈에 띄는 사건이다. 월스트리트 역사상 헤지펀드는 내막 거래안에 2 1 명의 피고가 연루된 것으로 알려졌으며, 그중에는 범선그룹 창업자 라제이 라자라트난이 포함돼 3000 만 달러가 넘는 액수가 포함됐다.
한편 골드만 삭스의 전 이사인 라기트? 라자트 구푸타 (Rajat Gupta) 는 라자라트남 (Rajaratnam) 에 내막 정보를 제공했기 때문에 2 년 징역형을 선고받고 벌금 500 만 달러를 선고받았다. 이러한 내막 소식에는 2008 년 금융위기 기간 동안의 워렌이 포함됩니까? 버핏이 골드만 삭스에 50 억 달러를 투자한다는 소식.
한국: 북한 핵폭발 소문을 퍼뜨리고 주식시장을 조종하는 남자 세 명이 체포됐다.
20 12 년 2 월 한국 경찰은 북한 원자로 폭발 소문을 퍼뜨려 주식시장을 조작하려는 용의자 몇 명을 체포했다. 20 12 년 6 월, 한국법원은 세 명의 남자가 주식시장을 조작하여 이윤을 챙기고 다른 형기를 선고했다. 이 사건의 주모자인 오씨는 현재 28 세로 2 년 형을 선고받았다. 공모자 두 명은 각각 징역 1 년 반, 1 년, 집행유예 3 년을 선고받았다.
2012,65438 년 10 월 6 일 북한 영변 경수로 폭발에 관한 소문이 인터넷 채팅 도구를 통해 한국 증권계에 빠르게 퍼지는 것으로 알려졌다. 헛소문의 내용은 매우 구체적이다. 6 일 미국 달러화에 대한 원화 환율은 최대 0.9% 포인트 하락해 지난해 2 월 20 일 이후 최저치 65438 에 달했고, 한국 기준주가 코스피（한국 종합 주가 지수） 지수는 한때 2. 1% 하락했고 파장은1.1/으로 떨어졌다 남자 3 명이 주가 변동을 이용해 주식거래를 해 2900 만원을 벌었다.
도이치은행은 주식시장을 조작한 혐의로 한국 주식시장에서 반년 동안 거래하는 것을 금지했다.
한국도 201011111에서 주식재해 장부를 결제했다. 한국 정부는 20 12 년 2 월 26 일 사상 최대 벌금장을 발급했다. 이에 따라 도이치은행 한국 소속사는 6543 억 8+0 억 원의 과태료를 받았다. 이와 함께 한국증권선물위원회도 독일은행 서울지점거래부분 자영증권과 장외 파생품 6 개월 금지를 발표했다.
한국종합주가지수는 파장 전 마지막 10 분 만에 48 포인트 하락한 것으로 알려졌다. 2010111. 단 10 분 만에 해외 투자자들은 2 조 4000 억 원에 달하는 매도를 냈는데, 그 중 대부분은 도이치은행 한국업무부에서 나왔다. 한국종합주가지수는 종가 53. 12 시 19 14.73 까지 하락했다.
한국 규제 기관은 당시 현물시장과 선물시장에 차익 거래가 있었다고 의심했다. 이후 한국금융감독부는 이 사건과 독일은행이 이 사건에서 하는 역할을 조사하기 시작했고, 독일은행이 2010 1 1110 월/Kloc/에 있다고 지적했다.