또한 회계사와 회계사무소, 변호사, 로펌 등 내부 정보와 관련된 사람과 기관은 정보 공개 전후 일정 기간 동안 내부 정보와 관련된 주식을 투기할 수 없다.

증권 종사자의 직계 친족이 주식을 매매하는 데는 제한이 없다.

상장회사의 실제 통제인 직계 친족이 주식을 매매하는 것은 공개 범위에 속한다.

우리나라 증권사 고객지배인은 증권사 채용을 받아 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 종사하는 증권사 마케팅 담당자 (업계 내에서 자신을 금융업계 농민공이라고 함) 를 말한다.

주요 기능은 고객을 개발 및 유치하고, 고객에게 재테크 상품을 판매하며, 증권사의 인가에 따라 다음 활동 중 일부 또는 전부를 수행할 수 있는 것입니다.

(1) 고객에게 증권사와 증권시장의 기본 상황을 소개한다.

(2) 고객에게 증권 투자의 기본 지식과 계좌 개설, 거래, 자금 액세스 등의 업무 프로세스를 소개합니다.

(3) 고객에게 증권거래와 관련된 법률, 행정규정, 중국증권감독회의 규정, 자율규칙, 증권회사의 관련 규정을 소개한다.

(4) 증권 회사가 균일하게 제공하는 증권 투자와 관련된 연구 보고서 및 정보를 고객에게 전달합니다.

(5) 증권 회사가 균일하게 제공하는 증권 금융 상품 홍보 자료 및 관련 정보를 고객에게 전달합니다.

(6) 법률, 행정법규 및 중국증권감독회는 증권중개인이 종사할 수 있는 기타 활동을 규정하고 있다.

다음과 같은 행위는 허용되지 않습니다.

(1) 고객을 위해 계좌 개설, 판매인, 양도, 증권 인수, 거래 또는 자금 액세스, 이체, 조회 등의 업무를 처리한다.

(2) 고객에게 허위 또는 오도성 정보를 제공 또는 전파하거나 고객에게 불필요한 증권 매매를 유도한다.

(3) 고객과 투자 수익을 공유하고 고객의 증권 거래 수익이나 증권 거래 손실 보상에 대한 약속을 합니다.

(4) 경쟁사를 비하하고 경쟁사의 사업장에 진입하는 등 부당한 수단을 취하여 고객을 유치하다.

(5) 고객의 영업 비밀 또는 개인 정보를 공개합니다.

(6) 고객 간 자금 조달을 위한 중개, 보증 또는 기타 편의 제공

(7) 고객에게 불법 서비스 장소 또는 거래 편의를 제공하거나 인터넷, 뉴스 미디어를 통해 고객 유치 및 고객 서비스 활동을 수행합니다.

(8) 고객 유치, 고객 서비스 등의 활동에 타인을 위탁한다.

(9) 고객의 합법적 권익을 훼손하거나 시장 질서를 어지럽히는 기타 행위.

직무 책임

판매 채널 확대, 신규 고객 개발, 회사 발행 또는 판매를 담당하는 금융 상품

기존 고객 및 잠재 고객에게 증권 회사의 금융 상품 및 서비스에 대한 정보를 전달할 책임이 있습니다.

고객에게 합리적인 재테크 건의를 제공하고, 고객에게 자산 보존 가치를 실현할 책임이 있다.

고급 마케팅 활동을 조직하고 하이 엔드 시장을 개발하는 업무를 담당합니다.