법적 근거: "중화 인민 공화국 증권법"
제 118 조 증권회사를 설립하려면 다음과 같은 조건을 갖추어야 하며 국무원 증권감독관리기관의 승인을 받아야 한다. (1) 법률, 행정법규에 부합하는 정관이 있다. (2) 회사의 주요 주주와 실제 통제인의 재무 상태가 양호하고, 성실 기록이 양호하며, 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반 기록이 없다. (3) 본 법의 규정에 부합하는 회사 등록 자본이 있다. (4) 이사, 감독자, 고위 경영진 및 실무자는 본 법에 규정된 조건에 부합한다. (5) 건전한 위험 관리 및 내부 통제 시스템을 갖추고 있다. (6) 자격을 갖춘 사업장, 업무 시설 및 정보 기술 시스템을 갖추고 있습니다. (7) 법률, 행정 법규 규정 및 국무원 증권감독기관이 승인한 기타 조건. 국무원 증권감독관리기관의 승인 없이는 어떤 기관이나 개인도 증권회사의 이름으로 증권업무활동에 종사해서는 안 된다.
제 119 조 국무원 증권감독관리기구는 증권회사 설립 신청을 접수한 날로부터 6 개월 이내에 법정조건과 절차에 따라 신중한 감독 원칙에 따라 심사하고 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고 신청자에게 통지해야 한다. 비준하지 않는 것은 이유를 설명해야 한다. 증권사 설립 신청이 승인되면 신청인은 정해진 기한 내에 회사 등록기관에 설립등록을 신청해 영업허가증을 받아야 한다. 증권회사는 경영허가증을 취득한 날부터 15 일 이내에 국무원 증권감독기관에 경영증권업무허가증을 신청해야 한다. 경영증권업무허가증을 취득하지 않으면 증권회사는 증권업무를 경영할 수 없다.