항목 a 가 정확합니다. 제 12 조는 증권사가 투자은행 업무 품질 관리 체계를 건전하게 세우고 품질 관리의 목표, 기관 설정 및 책임, 품질 관리 기준 및 절차를 명확히 해야 한다고 규정하고 있다. 동류 투자은행 업무는 통일된 품질 관리 기준과 절차를 제정하고 실시해야 한다.

항목 b 가 정확합니다. 제 14 조는 증권사가 상설 또는 비상설 핵심 기관을 설립하여 투자은행 업무에 대한 핵심 심사와 의사결정 의무를 이행하고 투자은행 업무 위험에 대해 독자적으로 판단하고 의견을 발표해야 한다고 규정하고 있다. 상설 핵심 기관은 회사 차원의 내부 통제 부서 내에 있거나 회사 차원에서 독립적으로 설립될 수 있지만 투자 은행 업무 라인과 품질 관리 부서 또는 팀과 독립적이어야 합니다.

오류 C 의 경우, 제 15 조는 증권사가 핵심 위원회를 설립해야 한다고 규정하고 있다. 핵심 위원회 (이하 핵심 위원회) 구성원은 증권사 규정 준수 및 위험 관리 부서의 인원을 포함하고 각자의 책임에 따라 독립적으로 의견을 발표해야 합니다. 필요한 경우 증권사는 외부 전문가를 핵심 회원으로 영입해 핵심 업무에 참여할 수 있다. 외부인을 핵심 멤버로 영입할 경우 증권사는 전문성과 독립성을 진지하게 고찰하고 평가해야 한다.

항목 d 가 정확합니다. 제 19 조에 따르면 증권사 투자은행 업무위험관리란 회사의 전면적인 위험관리체계 하에서 위험모니터링 평가, 위험조사, 위험경보 등을 통해 투자은행 업무의 신용, 유동성, 조작 등의 위험을 통제하는 것을 말한다.