제 175 조 법정기관의 승인이나 심사 동의 없이 증권을 발행하거나 허위 발행서류를 만들어 증권을 발행하는 사람은 발행을 중지하고, 모금한 자금을 환불하고, 은행 동기예금이자를 가산해 불법으로 모금한 자금금액 1% 이상 5% 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 176 조 증권회사가 비준하거나 비준하지 않은 증권을 매매하거나 대리 매매하는 것은 증권감독관리기관에 의해 금지되고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 177 조 본법 규정에 따라 상장거래를 승인한 증권 발행인은 규정에 따라 정보를 공개하지 않거나, 공개한 정보에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우 증권감독관리기관의 명령에 따라 시정을 명령하고 발행인에게 30 만원 이상 60 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
전항에 열거된 발행인이 기일 내에 상장서류를 발표하거나 관련 보고서를 제출하지 않은 경우 증권감독관리기관의 명령에 따라 시정하고 발행인에게 5 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.
제 178 조 불법으로 증권거래장소를 개설한 사람은 증권감독관리기관에 의해 단속되고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이 없으면 10 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 179 조 비준하지 않고 업무허가증을 취득하고 증권회사를 무단으로 설립하여 증권업무를 운영하는 사람은 증권감독관리기관에 의해 단속되고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이 없으면 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 180 조 법령은 증권 거래에 참여하는 사람이 직접 또는 가명이나 다른 사람의 이름으로 증권을 소지하거나 매매하는 것을 금지하고, 법에 따라 불법 보유 증권을 처분하고, 위법소득을 몰수하고, 매매증권에 해당하는 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. 국가 직원에게 속한 사람은 법에 따라 행정처분을 주어야 한다.
제 181 조 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 증권거래서비스기관, 증권업협회 또는 증권감독관리기관의 종사자들은 의도적으로 허위 정보, 위조, 변경 또는 파기 거래 기록을 제공하고 투자자를 속여 증권을 매매하는 것을 유인하고, 취업자격을 취소하고, 3 만원 이상 5 만원 이하의 벌금을 부과한다. 국가 직원에게 속한 사람은 법에 따라 행정처분을 주어야 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 182 조는 본법 제 39 조의 규정을 위반하여 주식 발행 또는 상장을 위한 감사보고서, 자산평가보고서 또는 법률의견서를 발행하는 전문기관과 인원에 대해 법에 따라 불법적으로 취득한 주식을 처분하고 위법소득을 몰수하고 매매한 주식에 해당하는 이하의 벌금을 부과하도록 명령했다.
제 183 조 증권 거래 내막 정보를 알고 있는 사람 또는 증권 거래 내막 정보를 불법적으로 획득한 사람은 증권 발행, 거래 또는 증권 가격에 중대한 영향을 미치는 기타 정보가 공개되기 전에 증권을 매매하거나 이 정보를 공개하거나 다른 사람에게 이 증권을 매매할 것을 건의하는 사람은 법에 따라 불법적으로 취득한 증권을 처분하고 위법소득을 몰수하고 위법소득의 두 배 이하 또는 불법 매매증권 가치 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다. (윌리엄 셰익스피어, 오셀로, 위법, 위법, 위법, 위법, 위법, 위법, 위법, 위법, 위법) 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
증권감독관리기구 직원들이 내막 거래에 종사하는 것은 중징계에서 비롯된다.
제 184 조는 본법 제 71 조의 규정을 위반하고, 증권거래가격을 조작하거나, 허위 증권가격이나 증권거래량을 제조하고, 부당한 이익을 얻거나, 위험을 전가하며, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 185 조 본법 위반, 공금 매매증권 횡령, 위법소득 몰수, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금에 처한다. 국가 직원에게 속한 사람은 법에 따라 행정처분을 주어야 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 186 조 증권회사는 본법 규정을 위반하여 고객에게 계좌 밖의 증권을 판매하거나 융자하여 증권을 매입하는 경우, 위법소득을 몰수하고, 불법 매매증권과 동등한 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 187 조 증권회사는 본법 규정을 위반하여 당일 고객의 위탁을 받거나 스스로 증권을 매입하고, 이날 또 이 증권을 팔아 위법소득을 몰수하고, 불법 매매증권 거래액의 5% 이상 20% 이하의 벌금을 부과했다.
제 188 조 증권 거래에 영향을 미치는 허위 정보를 조작 및 전파하여 증권 거래 시장을 교란하는 사람은 3 만원 이상 20 만원 이하의 벌금을 부과한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 189 조 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 증권거래서비스기관, 사회중개기관 및 그 종사자, 증권업협회, 증권감독기관 및 그 종사자들이 증권거래활동에서 허위 진술을 하거나 오도하는 경우, 시정을 명령하고 3 만원 이상 20 만원 이하의 벌금을 부과한다. 국가 직원에게 속한 사람은 법에 따라 행정처분을 주어야 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 190 조 법인은 본법 규정을 위반하고, 개인 명의로 계좌를 개설하여 증권을 매매하는 사람은 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에 대해서는 국가 직원에게 속하며 법에 따라 행정처분을 한다.
제 191 조 종합증권회사는 본법 규정을 위반하고, 타인의 명의로 자영업에 종사하는 사람은 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심하여 자영업을 중지하다.
제 192 조 증권회사는 고객의 위탁매매증권을 위반하고, 고객의 진의를 위반하여 거래나 거래 이외의 사항을 처리하고, 고객에게 손해를 입히고, 법에 따라 배상 책임을 지고, 만 원 이상 10 만 원 이하의 벌금을 부과한다.
제 193 조 증권회사, 증권등록결제기관 및 종업원, 고객의 위탁 없이, 매매, 횡령, 대출고객 계좌 내 증권, 또는 고객의 증권을 담보물로, 고객 계좌 내 자금을 유용하고, 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 5 배 이하의 과태료를 부과하고, 책임자의 취업자격증을 폐쇄하거나 취소하도록 명령한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 194 조 증권회사는 중개업무에 종사하며, 고객의 매매증권의 전권 위탁을 받거나, 고객의 매매증권의 수익이나 배상증권 거래의 손실에 대한 약속을 하는 경우, 5 만원 이상 20 만원 이하의 벌금을 부과하도록 명령한다.
제 195 조 상장회사 인수의 법정절차를 위반하고 상장회사 인수를 이용해 부당한 이익을 챙기는 것은 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다.
제 196 조 증권회사와 그 종사자들은 본법 규정을 위반하여 고객이 증권매매를 위탁한 사람을 몰래 받아들이고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과했다.
제 197 조 증권회사는 본법 규정을 위반하고, 비준하지 않고 상장증권을 매매하는 사람은 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다.
제 198 조 증권회사 설립 후 정당한 이유 없이 3 개월 이상 개업하지 않았거나 개업 후 3 개월 이상 휴업한 경우 회사 등록기관이 영업허가증을 해지한다.
제 199 조 증권회사는 본법 규정을 위반하여 업무 허가 범위를 넘어 증권업무를 경영하는 경우, 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하며, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 폐쇄를 명령하다.
제 200 조 증권회사는 증권중개업과 증권자영업업을 동시에 운영하고 있으며, 법에 따라 별도로 처리하지 않고, 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 두 배 이상 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 증권감독관리기관이 원래 비준한 증권업무를 철회한다.
제 2001 조 증권회사는 증권거래에서 심각한 위법 행위가 있어 더 이상 업무자격이 없는 경우 증권감독관리기관이 철회하고 폐쇄를 명령한다.
제 202 조 증권 발행, 상장 또는 증권 거래 활동에 대한 감사 보고서, 자산 평가 보고서 또는 법률 의견서를 발행하는 전문 기관은 책임을 져야 할 내용에 대해 거짓을 꾸미고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과하며 관련 주관부에서 폐업을 명령하고 직접책임자의 자격증을 취소한다. 손실을 초래한 사람은 연대 배상 책임을 져야 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 203 조 증권감독관리기관의 승인 없이 증권등록결제기관이나 증권거래서비스기관을 무단으로 설립한 것은 증권감독관리기관에 의해 단속되고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다.
증권등록결제기관, 증권거래서비스기관이 본법 규정 위반이나 증권감독기관이 통일적으로 제정한 업무규칙을 위반한 경우 증권감독관리기관이 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 줄거리가 심각하여 폐쇄를 명령하다.
제 204 조 증권감독관리기관은 본법 규정 요건을 충족하지 않는 증권발행과 상장신청을 비준하거나 본법 규정 요건을 충족하지 않는 증권회사, 증권등록결제기관, 증권거래서비스기관의 설립신청을 비준한다. 줄거리가 심하면 직접 책임지는 주관자 및 기타 직접책임자에게 법에 따라 행정처분을 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 205 조 증권감독관리기관의 직원과 발행심사위원회 위원은 본법에 규정된 의무를 이행하지 않고 부정행위, 직무 태만 또는 고의로 당사자를 난처하게 하는 경우 법에 따라 행정처분을 한다. 범죄를 구성하는 자는 법에 따라 형사책임을 추궁한다.
제 206 조 본법 위반, 회사채 발행 또는 인수, 국무원 승인 부서는 본법 제 175 조, 제 176 조, 제 202 조의 규정에 따라 처벌한다.
제 207 조는 본법 규정을 위반하면 민사배상 책임을 지고 벌금을 내야 한다. 그 재산이 동시에 지불하기에 충분하지 않다면, 먼저 민사 배상 책임을 져야 한다.
제 208 조는 폭력적이고 위협적인 방법으로 증권감독관리기관이 법에 따라 감독검사권을 행사하는 것을 방해하고, 법에 따라 형사책임을 추궁한다. 증권감독관리기구와 그 직원들이 법에 따라 감독검사 직권을 행사하고 폭력과 위협방법을 사용하지 않는 것을 거부, 방해하는 것은 치안관리처벌조례의 규정에 따라 처벌한다.
제 209 조는 본법에 따라 몰수한 불법 증권 발행과 거래의 위법소득과 벌금에 따라 모두 국고에 납부한다.
제 210 조 당사자가 증권감독기관이나 국무부가 승인한 부서의 처벌 결정에 불복하면 법에 따라 복의를 신청하거나 법에 따라 인민법원에 직접 소송을 제기할 수 있다.