현재 위치 - 법률 상담 무료 플랫폼 - 컨설팅 회사 - 증권 회사 고객 자산 관리 업무 시범 방법
증권 회사 고객 자산 관리 업무 시범 방법
제 1 장 총칙 제 1 조 증권사 고객 자산 관리 활동을 규범하기 위해 투자자의 합법적 권익을 보호하고 증권시장 질서를 유지하며 증권법 및 기타 관련 법률, 행정 법규에 따라 이 방법을 제정한다. 제 2 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며 법률, 행정규정 및 중국 증권감독관리위원회 ("중국증권감독회") 의 규정을 준수해야 하며, 고객을 속여서는 안 된다. 이 방법은 중화인민공화국 경내에서 고객 자산 관리 업무에 종사하는 증권회사에 적용된다. 제 3 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 공정하고 공정한 원칙을 따르고, 고객의 합법적인 권익을 보호하고, 성실하고 신용을 지키며, 근면하게 책임을 지며, 이익 충돌을 피해야 한다. 제 4 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 본 방법의 규정에 따라 중국증권감독회에 고객 자산 관리 업무 자격을 신청해야 한다. 고객 자산 관리 업무 자격을 취득하지 못한 증권사는 고객 자산 관리 업무에 종사해서는 안 된다. 제 5 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 본 방법의 규정에 따라 고객과 자산 관리 계약을 체결하고, 자산 관리 계약에 규정된 방식, 조건, 요구 사항 및 제한 운영 고객 자산에 따라 고객에게 증권 등 금융 상품의 투자 관리 서비스를 제공해야 합니다. 제 6 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 회사 내에서 중앙 집중식 운영 관리를 실시하고, 대외적으로 자산 관리 계약을 체결하고, 고객 자산 관리 업무를 담당하는 전문 부서를 설립해야 한다. 제 7 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하고 있으며, 건전한 위험 통제 체계를 구축하여 고객 자산 관리 업무를 회사의 다른 업무와 엄격하게 분리해야 한다. 제 8 조 증권거래소, 증권등록결제기관은 증권사 고객자산관리 활동과 관련된 사항에 대해 전문적인 업무규칙을 제정하고 규범적이고 질서 있는 자율관리를 실시해야 한다. 제 9 조 중국 증권업협회는 증권업 자율기구로서 증권사 고객자산관리 활동을 조율하고 지도하며 업계의 건강한 발전을 촉진한다. 제 10 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정규정 및 본법에 따라 증권회사의 고객자산관리 활동을 감독하고 관리한다. 제 2 장 업무 범위와 자격 제 11 조는 중국증권감독회의 승인을 받았으며 증권회사는 다음과 같은 고객 자산 관리 업무에 종사할 수 있습니다.

(a) 단일 고객을위한 방향 자산 관리 사업;

(2) 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리한다.

(3) 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하다. 제 12 조 증권사는 단일 고객을 위한 방향 자산 관리 업무를 수행하며 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하여 고객 계정을 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 합니다. 제 13 조 증권사는 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 집합 자산 관리 계획을 세우고, 고객과 집합 자산 관리 계약을 체결하고, 고객 자산을 상업은행이나 중국증권감독회가 인정한 기타 고객 거래 결산자금 법인 예금 업무 자격을 갖춘 기관에 위탁해야 한다. 전문 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하다. 제 14 조 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 한정성 집합 자산 관리 계획과 한정성 집합 자산 관리 계획을 세울 수 있다.

유한집합 자산관리계획의 자산은 주로 정부채권 투자, 국가중점 건설채권, 채권형 증권투자기금, 증권거래소에 상장된 회사채 및 기타 신용등급이 높고 유동성이 강한 고정수익류 금융상품에 사용되어야 한다. 실적이 우수하고 고성장성, 유동성이 강한 주식 등 권익류 증권에 투자하는 자산과 주식형 증권투자기금은 본 계획의 순자산의 20% 를 초과해서는 안 되며, 분산 투자위험의 원칙을 따라야 한다.

무제한 집합 자산 관리 계획의 투자 범위는 집합 자산 관리 계약에서 합의해야 하며, 전 단락에 규정된 제한을 받지 않습니다. 제 15 조 증권회사는 고객을 위해 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 특별 자산 관리 계약을 체결하고, 고객의 특수한 요구 사항과 자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 특별 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 한다.

증권회사는 종합적인 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다. 제 16 조 고객 자산 관리 업무 자격을 획득한 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리할 수 있다. 집합자산관리업무와 특별자산관리업무를 전개하려면 본 방법의 규정에 따라 항목별로 중국증권감독회에 신청서를 제출해야 합니다. 제 17 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.

(a) 중국 증권 감독위원회의 승인을 받아 통합 증권 회사로 승인;

(2) 순자본은 2 억 위안 이상이며, 중국증권감독회가 종합증권회사의 각종 위험감독지표에 대한 규정에 부합한다.

(3) 고객 자산 관리 업무 인력은 증권업 자격을 갖추고 있으며, 불량행위 기록이 없으며, 그중 최소 5 명은 3 년 이상 증권자영, 자산관리 또는 증권투자기금 관리 경력을 가지고 있다.

(4) 좋은 기업 지배 구조, 완벽한 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.

(5) 최근 한 해 동안 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.

(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.