(a) 단일 고객을위한 방향 자산 관리 사업;
(2) 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리한다.
(3) 고객을 위해 특정 목적의 특별 자산 관리 업무를 처리하다. 제 12 조 증권사는 단일 고객을 위한 방향 자산 관리 업무를 수행하며 고객과 방향 자산 관리 계약을 체결하여 고객 계정을 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 합니다. 제 13 조 증권사는 여러 고객을 위해 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 집합 자산 관리 계획을 세우고, 고객과 집합 자산 관리 계약을 체결하고, 고객 자산을 상업은행이나 중국증권감독회가 인정한 기타 고객 거래 결산자금 법인 예금 업무 자격을 갖춘 기관에 위탁해야 한다. 전문 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공하다. 제 14 조 증권사는 집합 자산 관리 업무를 처리하고, 한정성 집합 자산 관리 계획과 한정성 집합 자산 관리 계획을 세울 수 있다.
유한집합 자산관리계획의 자산은 주로 정부채권 투자, 국가중점 건설채권, 채권형 증권투자기금, 증권거래소에 상장된 회사채 및 기타 신용등급이 높고 유동성이 강한 고정수익류 금융상품에 사용되어야 한다. 실적이 우수하고 고성장성, 유동성이 강한 주식 등 권익류 증권에 투자하는 자산과 주식형 증권투자기금은 본 계획의 순자산의 20% 를 초과해서는 안 되며, 분산 투자위험의 원칙을 따라야 한다.
무제한 집합 자산 관리 계획의 투자 범위는 집합 자산 관리 계약에서 합의해야 하며, 전 단락에 규정된 제한을 받지 않습니다. 제 15 조 증권회사는 고객을 위해 특별 자산 관리 업무를 처리하고, 특별 자산 관리 계약을 체결하고, 고객의 특수한 요구 사항과 자산의 구체적인 상황에 따라 특정 투자 대상을 설정하고, 특별 계좌를 통해 고객에게 자산 관리 서비스를 제공해야 한다.
증권회사는 종합적인 집합 자산 관리 계획을 수립함으로써 특별 자산 관리 업무를 처리할 수 있다. 제 16 조 고객 자산 관리 업무 자격을 획득한 증권사는 방향성 자산 관리 업무를 처리할 수 있다. 집합자산관리업무와 특별자산관리업무를 전개하려면 본 방법의 규정에 따라 항목별로 중국증권감독회에 신청서를 제출해야 합니다. 제 17 조 증권회사는 고객 자산 관리 업무에 종사하며, 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(a) 중국 증권 감독위원회의 승인을 받아 통합 증권 회사로 승인;
(2) 순자본은 2 억 위안 이상이며, 중국증권감독회가 종합증권회사의 각종 위험감독지표에 대한 규정에 부합한다.
(3) 고객 자산 관리 업무 인력은 증권업 자격을 갖추고 있으며, 불량행위 기록이 없으며, 그중 최소 5 명은 3 년 이상 증권자영, 자산관리 또는 증권투자기금 관리 경력을 가지고 있다.
(4) 좋은 기업 지배 구조, 완벽한 내부 통제 및 위험 관리 시스템을 갖추고 효과적으로 시행됩니다.
(5) 최근 한 해 동안 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(6) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.