"본 결정에는 증권사가 해외 (항구, 호주, 타이 지역 포함) 에 지사 설립을 신청하는 것은 포함되지 않습니다. 증권회사가 해외에 지사를 설립하는 것을 신청한 것은 여전히 중국증권감독회에 신청해야 한다. " 증권감독회 관련 부서 책임자는 말했다.
이 관계자는 현재까지 전국에 총 6 1 개 펀드 관리회사가 있으며, * * * 90 여개 지사를 설립했으며, 주로 지사와 일부 부관리센터가 펀드 판매업무에 종사하고 있다고 밝혔다.
관련 법규에 따르면 펀드 매니지먼트사가 지사를 설립하는 것은 중국증권감독회가 초심한다. 2006 년 2 월, 증권감독회는' 펀드관리회사 설립 지사 설립, 명칭 변경, 정관 개정 등 행정허가사항 심사 관련 문제에 관한 통지' 를 발표하고,
중국증권감독회는 건립과 심사 작업에서 전문가 심사 제도를 시험적으로 시행했다. 심사의 중점은 신청자 자격, 보증협정, 실현가능성 보고, 펀드 관리 기업 지배 구조와 내부 통제 메커니즘, 펀드 제품 설계 방안 등이다. 이와 함께 관련 규정에 따라 펀드 관리사 준비팀 구성원을 심사한다.
중국증권감독회는 건설준비 신청서를 정식으로 접수한 날로부터 90 일 (영업일 기준) 이내에 비준 여부를 결정한다. 비준되지 않은 원래 신청자는 6 개월 이내에 다시 건립을 신청할 수 없다.
"통지" 에 따르면, 건설허가를 받은 펀드 관리회사의 건립 기간은 6 개월이다. 만약 특수한 상황이 발생하면 증권감독회의 동의를 거쳐 건설기간을 적당히 연장할 수 있지만, 최장 1 년을 초과할 수는 없다. 건설 기간 동안 기금 관리 등의 업무 활동을 전개해서는 안 된다. "통지" 가 펀드 관리회사의 건립을 요구한 후 신청인은 중국증권감독회에 개업 신청을 제출해야 한다. 중국증권감독회는 개업 신청을 정식으로 접수한 날로부터 60 일 (영업일 기준) 이내에 비준 여부를 결정한다.
이 관계자는 최근 몇 년 동안 펀드사가 지사를 설립하는 신청이 갈수록 많아지고 있다고 밝혔다. 최근 몇 년간의 실천을 거쳐, 전면적으로 감사지점을 승인하는 조건은 이미 성숙되었다. 행정허가사항 개혁을 추진하고, 행정허가절차를 간소화하고, 심사 효율을 높이기 위해, 증권감독회는 각 파출기관이 펀드관리사에 지사를 설립하여 심사할 수 있도록 권한을 부여하기로 했다.
그러나 이 관계자는 지사가 분산 감사 기관을 설립한 후 증권감독회가 지사에 대한 감사 기준과 규제 기준을 늦추지 않을 것이라고 밝혔다. 이에 따라 증권감독회는' 지점감사지침' 을 제정해 신청 자료의 제출, 심사 근거, 심사 절차, 심사 기준 등을 명확히 규정하고 각 파출기관을 집행할 예정이다. 그는 또 중국증권감독회가 관련 감독서류를 제정해 펀드회사 지사에 대한 규제를 더욱 강화하고 있다고 밝혔다.
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