1. 고객의 거래 결제 자금은 규정에 따라 제 3 자가 보관했습니다.
계좌 개설 및 관리 규범, 고객 정보가 완전하고 진실합니다. 계정 표준화는 관련 규제 요구 사항에 따라 예정대로 완료됩니다. 최근 2 년 동안 불합격계좌를 개설하거나 불합격계좌를 개설하는 등 위법 행위가 발생하지 않았지만, 회사는 제때에 발견하고 스스로 시정하며, 관련자의 책임을 심각하게 추궁하고, 중대한 결과를 초래하지 않고, 이미 자발적으로 감독부에 보고했다. 신고일로부터 계산한 지 이미 반년이 넘었다.
3. 완벽한 기업 지배 구조 및 내부 통제 메커니즘을 갖추고 있으며, 규정 준수 관리 시스템 및 위험 통제 지표 모니터링 시스템은 규제 요구 사항을 충족합니다.
정보 기술 시스템은 관련 사양 및 규제 요구 사항을 충족합니다. 시스템은 안전하고 안정적이며 신뢰할 수 있으며, 최근 2 년 동안 기술 고장과 주요 기술 사고가 발생하지 않았습니다.
5. 건전한 업무 관리 제도를 갖추고 명확한 업무 규칙과 운영 절차를 제정하였다.
6. 효과적인 투자자 교육 메커니즘을 수립하고' 당신의 고객 이해' 와' 적절한 서비스' 를 핵심으로 하는 고객 관리 및 서비스 체계를 수립했습니다.
7. 최근 2 년간 순자본과 각종 위험통제지표가 지속적으로 규정 기준에 도달했다.
8. 회사는 최근 3 년간 중대한 위법 위반으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다. 회사 무증권계좌 대리 업무, 증설과 영업망 인수, 영업망 이전 및 이전 등의 상황. , 제한적이고 아직 해체되지 않았거나 중대한 개편 시정 사항은 아직 완료되지 않았습니다. 위법 위반 혐의로 조사를 받고 있는 사건은 없다.
9. 전년도 증권영업부 대리거래업무의 평균 순이익은 회사 관할 증권사의 평균 수준보다 낮지 않다.
10. 증권사의 최근 1 분류 평가는 모두 C 급 이상 (C 급 포함) 이다.
1 1. 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
(2) 전국증권영업부 (이하 전국적 설립) 설립을 신청한 증권회사는 제 1 항 (6) 부터 제 (8) 항 외에 다음과 같은 요구 사항을 충족해야 한다.
1. 강력한 관리 능력을 갖추고 있으며, 전년도 회사 대리매매증권의 순이익은 업계 상위 20 위, 증권영업부의 평균 순이익은 업계 평균보다 낮지 않다. 또는 증권 영업부의 평균 순이익은 업계 상위 3 위다.
2. 거래, 청산, 회계, 감시 등 시스템의 중앙 집중식 관리를 실현하여 전자 파일 중앙 집중식 관리 시스템을 구축했다.
3. 증권사 최신 1 분류평가는 B 급 이상 (B 급 포함) 입니다.
4. 중국 증권 감독위원회가 정하는 기타 조건.
(c) 설립 될 증권 영업부는 다음 조건을 충족시켜야한다.
1. 필요한 직원을 보유하고 있으며, 의임자는 증권업 자격이 있고, 의임책임자는 증권회사 지점 책임자 자격을 취득한다.
2. 각 안전 관리 규정을 준수하는 고정 사업장이 있습니다.
3. 비즈니스 요구 사항을 충족하는 기술 시설이 있으며, 정보 기술 시스템은 관련 사양 및 규제 요구 사항을 충족합니다.
4. 투자자 교육, 고객 관리 및 서비스를 위한 작업 메커니즘을 구축하는 완벽한 비즈니스 규칙 및 운영 프로세스를 갖추고 있습니다.
중국 증권 감독위원회가 규정 한 기타 조건.
(4) 증권회사는 증권시장 수요와 회사 업무 발전 전략에 따라 네트워크 레이아웃, 인적 자원, 업무 관리 수준 및 위험 통제 능력을 결합하여 증권영업부 설립의 필요성과 타당성을 충분히 평가해야 한다. 증권영업망이 없거나 증권영업망이 상대적으로 부족한 지역에 새로운 증권영업부를 설립하는 것이 우선이다.
(5) 증권회사가 증권영업부 설립을 신청하면 중국증권감독회에 서면신청을 제출하고 회사 거주지증감국을 베껴야 한다. 중국증권감독회는 신청사항을 심사하고 증권회사가 증권영업부 설립 신청 조건을 충족하는지 여부에 대해 회사 주거지감독국의 감독 의견을 구했다.
자격을 갖추고 전국에 사무실을 설립할 수 있는 증권회사는 5 개 1 회를 넘지 않는다. 자격을 갖춘 1 신청 후 구내에 사무실을 설립할 수 있는 증권회사는 2 곳을 넘지 않아야 합니다. 증권회사는 증권영업부 설립 조건을 충족하지 못하므로 증권영업부 설립을 신청할 수 없다. 설립 허가를 받은 증권영업부가 증권경영기관의 업무허가증을 받을 때까지 증권사의 신설 증권영업부를 비준할 수 없습니다.