홍콩 증권 시장의 행정 감독 기관은 홍콩 특구 정부와 홍콩 증권감독회이다. 이 가운데 홍콩증권감독회는 1989 에 설립되어 주로 홍콩 증권선물시장의 운영을 감독하며 정부 공무원직의 법정조직과 무관합니다. 주요 임무로는 시장 감독 법규 제정 및 시행, 시장 참가자에 대한 허가 및 지속적인 감독, 시장 경영 기관 (거래소, 청산소 포함) 감독, 투자 제품 판매 서류 승인, 상장회사 법인 활동 감독, 투자자 교육 등이 있다. 홍콩 증권시장의 자기감독기관은 홍콩 증권중개협회와 연합거래소이다. 게다가 홍콩 증권시장에는 증권 및 선물 상소재판처가 있어 고등법원 판사가 의장을 맡고 있다. 그것은 증권감독회가 내린 모든 규율처분 결정을 전면적으로 심사하고 증권감독회의 결정을 뒤집거나 새로운 판결을 내릴 권리가 있다. -응?
상하이 주식 시장은 중앙 집중식 관리 모델을 채택합니까? 상해증권시장의 행정감독기관은 국무원과 중국증권감독회와 파견기구이고, 자율감독기관은 중국증권업협회와 상해증권거래소이다. 상하이 주식시장에도 증권감독회에 대한 규제 규정이 있지만 홍콩과 비슷한 항소 메커니즘은 없다. 중화인민공화국 행정소송법에 따르면 행정기관에 대한 처벌 결정에 불복하면 행정소송을 제기할 수 있다. 상하이 증권시장의 감독에는 경감독 재심사 현상이 있다. 투자자들은 상장 회사와 관련된 시장 위험보다 정부 행동의 위험에 더 관심이 있다. 증권 감독 업무는 체계성과 계획성이 부족하여 다단계 감독 체계의 기능이 충분히 발휘되지 못했다. 정부 감독 3 급 감독 체계가 확립되었지만 분업이 명확하지 않아 자율관리가 강화되어야 한다. 홍콩에 비해 산업협회의 역할과 여론감독이 약해 거래소가 독립하지 못하고 있다.
두 곳의 증권 감독 법률 시스템 비교? 홍콩의' 증권 및 선물조례' 와 그 부속입법이 반포된 후 법률, 부속입법, 증권감독회 규정, 거래소 규칙 등을 포함한 완전한 법률체계가 형성되었다. 규정이 상세하고 조작성이 강하며 증권 규제와 관련되거나 관련될 수 있는 문제에 대한 규정이 있다. 증권법은 내지증권시장의 주요 법률이지만, 이 법의 내용과 세부 수준은 홍콩 증권법제도보다 훨씬 낮으며 원칙성과 유연성을 지나치게 강조하며 조작성이 떨어진다. 둘째, 증권법과 기타 관련 기본법의 연결이 부족하다. 특히 민사책임과 관련된 부분은 더 이상의 규정이 없다. 그러나 홍콩' 증권 및 선물 조례' 의 새로운 법정 민사소송제도는 모든 피해자가 시장 부당 행위에 대한 책임을 지는 것으로 확인된 사람 또는 주가에 영향을 미치는 허위 또는 오도성 자료를 공개한 사람에게 민사소송을 제기할 권리가 있다고 규정하고 있으며, 증권 민사소송을 접수하기 위한 전제조건을 설정하지 않았다. 더하여, 본토 증권 감독 체계의 수는 많지만, 주로 사후 치료, 상대적으로 뒤, 무작위, 예측 및 연속성의 부족 이다.