증권사 규정 준수 문화는 회사의 장기적이고 꾸준한 발전을 위해 규정 준수 관리, 규범 운영, 규제 요구 사항 준수를 강조하는 기업 문화입니다. 규정 준수 문화의 의미는 다음과 같습니다.

규정 준수 의식. 규정 준수 의식은 규정 준수 문화의 핵심이며, 직원들이 법률, 산업 규범 및 회사 규제를 자각하여 위법 행위를 방지하고 규정 준수 위험 의식을 높여야 한다는 의미입니다.

규정 준수 관리. 규정 준수 관리는 증권 회사의 규정 준수 문화의 중요한 구성 요소로서, 회사가 건전한 규정 준수 관리 제도를 수립하고, 규정 준수 관리 프레임워크를 개선하고, 규정 준수 관리 책임을 명확히 하고, 규정 준수 관리 프로세스를 개발하고, 규정 준수 위험 평가 및 모니터링을 강화하고, 규정 준수 행위를 적시에 발견하고 수정해야 한다는 것을 의미합니다.

규정 준수 문화의 홍보 및 교육. 규정 준수 문화의 홍보 교육은 증권회사의 규정 준수 문화 건설의 중점 중 하나이다. 즉, 회사는 교육, 홍보 및 교육을 통해 규정 준수 지식을 보급하고 직원들의 규정 준수 의식과 자질을 높여 좋은 규정 준수 문화 분위기를 조성해야 한다.

규정 준수 감독. 규정 준수 감독은 증권회사의 규정 준수 문화 건설을 보장하는 것으로, 회사가 건전한 규정 준수 메커니즘을 확립하고 회사의 업무 활동, 관리 프로세스, 직원 행동 등을 전면적으로 감독하는 것을 의미합니다. , 그리고 제때에 비준수 행위를 발견하고 바로잡는다.

규정 준수 위험 관리. 규정 준수 위험 통제는 증권 회사의 규정 준수 문화 건설의 핵심입니다. 즉, 회사는 건전한 규정 준수 위험 통제 메커니즘을 구축하고 위험 평가, 모니터링 및 대응을 강화하며 규정 위반으로 인한 위험과 손실을 효과적으로 통제해야 합니다.

결론적으로 증권사의 규정 준수 문화는 규정 준수 관리, 규범 운영, 규정 준수 요구 사항을 강조하여 회사의 장기적이고 꾸준한 발전을 실현하는 기업 문화입니다. 이러한 문화는 회사가 제도 건설, 관리 구조, 홍보 교육, 감독 검사 등에서 규정 준수 위험에 대한 통제를 강화하고, 직원들의 규정 준수 의식과 자질을 향상시키고, 양호한 규정 준수 문화 분위기를 조성하여 회사의 지속 가능한 발전을 촉진할 것을 요구한다.