(1) 회사가 독립적으로 운영되는지 여부 주주 총회, 이사회 및 감독관이 효과적으로 견제와 균형을 이루는지 여부; 이사, 감독자가 관련 법규 및' 회사 헌장' 의 규정에 따라 직무를 수행하는지 여부, 특히 독립이사가 독립적이고 객관적이며 공정하게 의견을 발표하는지 여부 회사의 원래 회의록과 관련 회의록이 진실하고 정확하며 완전한지, 규정에 따라 보관되는지 여부.

(2) 공정거래제도의 건설과 시행 (1 항목). 공정거래 분석 방법 및 유효성 검사, 공정거래 위반 여부 확인 회사가 관리하는 다양한 성격의 자금 계좌가 공정거래 원칙을 따르는지 여부.

(3) 주요 관련 거래의 이행 (2). 펀드 매니저가 펀드 재산 매매 펀드 매니저, 펀드 수탁자, 지주주주, 실제 통제인 또는 기타 중대한 이해관계가 있는 회사에서 발행한 증권이나 인수 기간 내에 인수된 증권을 활용하고 있는지, 다른 주요 관련 거래에 종사하는지, 펀드 공유 보유자의 이익 우선 원칙을 따르는지, 이익 수송이 있는지, 정보 공개 의무 이행 여부 등을 점검한다.

(4) 회사 직원, 특히 투자자, 연구원, 배우자, 이해관계자의 관리제도가 건전하고 유효한지, 펀드를 이용해 공개되지 않은 정보로 이익을 얻는 경우가 있는지 여부 (3 개 항목).

(5) 펀드 회사의 투자 결정의 근거가 회사 규정 및 투자 결정 프로세스 (4 개 항목) 를 위반하는지 여부. 예를 들어, 규정에 따르면, 각 펀드 회사의 펀드 매니저의 권한은 일정한 권한을 가지고 있다. 실제로 펀드 매니저의 승인이 깨졌는지, 펀드 매니저의 거래가 주식풀 관리를 돌파했는지 여부.

(6) 위험 관리 시스템이 다른 위험 관리 링크를 포괄하는지 여부 모든 종류의 제품 및 비즈니스에 대한 다양한 유형의 위험 관리를 다루고 있는지 여부; 펀드 운영 및 회사의 일상적인 관리에 대한 주요 비즈니스 위험, 특히 투자 위험, 백그라운드 운영 위험 및 정보 기술 시스템 위험을 다루고 있는지 여부 가능한 위험 전달, 이익 충돌 및 이익 전달을 방지하기 위해 효과적인 자회사 비즈니스 위험 관리 시스템, 모회사 및 자회사 비즈니스 방화벽 시스템 및 관련 거래 시스템을 구축했는지 여부