I. 규제 검토
첫째, 증권감독회는 일상적인 감독과 정기 심사를 통해 회사의 재무 상태, 지배 구조, 정보 공개 등을 전면적으로 점검한다. 이러한 검토에는 회사가 제출한 정기 보고서, 중간 보고서 및 기타 관련 자료에 대한 면밀한 검토가 포함되어 있어 회사 데이터의 진실성, 정확성 및 완전성을 보장합니다.
둘째, 위험 조기 경보 및 처분
감사에서 문제가 발견된 상장회사의 경우 증권감독회는 제때에 위험 힌트를 발표하여 회사의 기한 정류를 요구할 것이다. 문제가 심한 회사의 경우, 증권감독회는 자금 조달 및 거래 제한, 상장 자격 정지 등 추가적인 규제 조치를 취할 것입니다.
셋째, 상장 폐지 제도
SFC 는 또한 상장 조건을 충족시키지 못하거나 중대한 위법 행위가 있는 상장 회사가 강제 퇴시될 엄격한 상장 제도를 수립했다. 상장 폐지 제도는 시장에서 불합격한 상장 회사를 탈락시키고 시장의 건강한 운영을 유지하는 데 도움이 된다.
넷. 투자자 보호
불합격 상장 회사를 청산하는 과정에서 증권감독회도 투자자의 합법적인 권익을 보호하는 데 주력하고 있다. 상장회사 문제로 피해를 입은 투자자에 대해 증권감독회는 법에 따라 보상을 하거나 다른 형태의 구제를 제공할 것이다.
동사 (verb 의 약자) 는 감독과 제도 건설을 강화한다
불합격 상장 회사를 보다 효과적으로 식별하기 위해 증권감독회는 계속해서 감독제도를 보완하고 감독 효율을 높일 것이다. 다른 규제 기관과의 협력 강화, 정보 공유 메커니즘 개선, 규제 기술 수준 향상 등이 포함됩니다.
결론적으로:
증권감독회는 감독심사, 위험경보와 처분, 퇴시제도, 투자자 보호 및 감독 및 제도 건설을 통해 불합격 상장회사를 효과적으로 청산하고 시장질서와 투자자의 권익을 보호했다. 이러한 조치는 상장회사의 질을 높이고 시장의 건강한 발전을 촉진하는 데 도움이 된다.
법적 근거:
중화인민공화국 증권법
제 55 조에는 다음과 같이 명시되어있다.
발행인과 상장회사가 공고한 공모설명서, 회사채 모집방법, 재무회계보고서, 상장보고문서, 연간보고서, 중기보고 등 정보 공개자료에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있어 투자자가 증권거래에서 손해를 입게 되는 경우 발행인과 상장회사는 배상 책임을 져야 한다. 발행인, 상장회사 이사, 감독자, 고위 경영진 및 기타 직접책임자와 스폰서, 인수 증권 회사는 발행인, 상장회사와 연대 책임을 져야 합니다. 단, 자신이 잘못이 없다는 것을 증명할 수 있는 경우는 예외입니다. 발행인, 상장회사 지주주주 또는 실제 통제인이 잘못을 저질렀을 경우 발행인, 상장회사와 연대 배상 책임을 져야 한다.
중화인민공화국 증권법
제 60 조에는 다음과 같이 명시되어있다.
회사채 상장 거래 후 다음 상황 중 하나인 증권거래소는 회사채 상장 거래를 중단하기로 했다.
(a) 회사는 중대한 위법 행위가 있다.
(2) 회사 상황이 크게 바뀌어 회사채 상장 조건에 맞지 않는다.
(3) 회사채 발행으로 모금된 자금은 승인된 용도에 따라 사용되지 않습니다.
(4) 회사채 모집 방법에 따라 의무를 이행하지 못했다.
(5) 회사는 최근 2 년 연속 적자를 냈다.
중화인민공화국 증권법
제 66 조에는 다음과 같이 명시되어있다.
회사채 상장 거래 후, 전조 (1) 항, (4) 항에 열거된 상황 중 하나가 심각한 결과를 초래하거나, 전조 (2) 항, (3) 항, (5) 항에 열거된 상황 중 하나가 기한 내에 없어질 수 없는 것으로 밝혀졌으니 증권거래소가 결정한다. 회사가 해산되거나 파산을 선언한 경우 증권거래소는 회사채 상장거래를 종료한다.