구체적인 관리 방법은 참고할 수 있다:' 사모주주 관리 방법 (시범)'.
제 1 장 총칙
첫째, 사모 지분 중채 업무를 규범화하고, 투자자의 합법적 권익을 보호하고, 사모 지분 중채 산업의 건전한 발전을 촉진하고, 금융위험을 방지하고,' 증권법',' 회사법',' 자본시장의 건강한 발전을 더욱 촉진하는 것에 관한 몇 가지 의견' (국발 [2014)
제 2 조 적용 범위 본 조치에서 사모 지분 중채라고 부르는 것은 융자인이 지분 중채 인터넷 플랫폼 (이하 지분 중채 플랫폼) 을 통해 비공개로 발행한 지분 융자 활동을 말한다.
제 3 조 기본 원칙 사모 지분은 성실하고 믿음직하며 자발적으로 공평한 원칙을 따르고, 투자자의 합법적인 권익을 보호하고, 융자인의 지적재산권을 존중하며, 국익과 사회공익을 훼손해서는 안 된다.
제 4 조 규제 기관은 관련 법규와 본법에 따라 중국 증권업협회 (이하 증권업협회) 가 지분 중채업에 대한 자율관리를 할 수 있도록 안배했다. 증권업협회는 중증자본시장감시센터 유한공사 (이하 시장감시센터) 에 지분 중채업무를 기재하고 후속 감시하는 일상적인 관리를 의뢰했다.
제 2 장 지분 크라우드 펀딩 플랫폼
제 5 조 플랫폼 정의 지분 모금 플랫폼은 인터넷 플랫폼 (인터넷 사이트 또는 기타 유사한 전자 매체) 을 통해 지분 투자 융자 쌍방에 정보 공개, 수요 도킹, 자금 조달 지원 등 관련 서비스를 제공하는 중개 기관을 말한다.
제 6 조 지분 중채플랫폼의 등록등록은 증권업협회에 등록해 증권업협회 회원이 되도록 신청해야 한다.
증권업협회가 지분 크라우드 플랫폼에 대한 등록등록은 지분 크라우드 플랫폼의 내부 통제 수준과 지속적인 규정 준수에 대한 승인을 구성하지 않으며, 고객의 자금 안전을 보장하지 않습니다.
제 7 조 지분 크라우드 조달 플랫폼에 액세스하는 플랫폼은 다음 조건을 충족시켜야한다.
(1) 중화인민공화국 (중국) 법에 따라 설립된 회사 또는 파트너십
(2) 순자산은 5 백만 위안 이상이다.
(3) 사모지분 중채 업무를 수행하기에 적합한 전문가가 있으며, 최소 3 년 이상의 금융이나 정보기술 업계 경력을 가진 고위 경영진이 2 명 이상 있다.
(4) 합법적인 인터넷 플랫폼 및 기타 기술 시설을 갖추고 있다.
(5) 건전한 업무 관리 제도가 있다.
(6) 증권업 협회가 규정한 기타 조건.
제 8 조 플랫폼 책임 지분 크라우드 칩 플랫폼은 다음과 같은 책임을 이행해야한다.
(1) 부지런히 책임을 다하고, 투자 융자 양측이 법에 따라 크라우드 펀딩 활동을 수행하고, 합의 의무를 이행하도록 독촉한다.
(2) 투자자와 융자자 양측에 대한 실명인증을 실시하고 사용자 정보의 진실성에 필요한 검증을 실시한다.
(3) 금융 프로젝트의 합법성 검토;
(4) 사기 행위를 방지하고 사기 행위나 기타 투자자의 이익을 해치는 상황을 발견하고, 즉시 관련 크라우드 모금 활동을 공고하고 종료하기 위한 조치를 취한다.
(5) 모금 기간 동안 자금 관리 전용 계좌 설립, 증권업협회가 별도로 규정하고 있다.
(6) 투자 융자 쌍방 정보, 융자 기록, 투자자 적합성 관리 등 관련 자료를 적절히 보존하고, 보존 기간은 65,438+00 년 미만이다.
(7) 투자자들이 투자 위험을 충분히 인식할 수 있도록 투자자들과 투자 위험 폭로서를 체결하기 위해 지식 보급 및 위험 교육 활동을 계속한다.
(8) 증권업협회의 요구에 따라 지분 중채 업무 정보를 제출한다.
(9) 영업 비밀과 고객 프라이버시를 지키며, 법적 사유 외에 금융인과 투자자에 대한 정보를 누설해서는 안 된다.
(10) 관련 부서와 협력하여 자금 세탁 방지 업무를 수행한다.
(11) 증권업 협회가 규정한 기타 의무.
제 9 조 금지 행위 지분 크라우드 조달 플랫폼은 다음과 같은 행위를 해서는 안 된다.
(1) 본 기관의 인터넷 플랫폼을 통해 자체 또는 관련 당사자에 대한 자금 조달
(2) 크라우드 소싱 프로젝트에 대한 대외 보증 또는 대주주 지분을 제공한다.
(3) 주식 또는 기타 형태의 증권 양도 서비스를 제공한다.
(4) 플랫폼의 장점을 이용하여 투자 기회를 얻거나 투자자를 오도한다.
(5) 비실명 등록자에게 자금 조달 프로젝트를 홍보하거나 추천한다.
(6) 증권 인수, 투자 컨설팅, 자산 관리 등 증권 업무에 종사하는 기관 (관련 업무 자격을 가진 경우는 제외)
(7) 개인 지점 간 대출 (즉, P2P 지점 간 대출) 또는 네트워크 소액 대출 업무를 시작합니다.
(8) 악의적인 비방, 동료를 비하하는 등 부당한 경쟁 수단을 채택한다.
(9) 법령 및 증권업 협회가 규정한 기타 행위.
제 3 장 금융가와 투자자
제 10 조 실명 등록 융자인과 투자자는 주식중채플랫폼이 검증한 실명 등록 사용자여야 한다.
제 11 조 금융인의 범위와 책임은 중소기업이나 그 발기인이며 다음과 같은 책임을 수행한다.
(a) 지분 모금 플랫폼에 진실하고 정확하며 완전한 사용자 정보를 제공합니다.
(2) 금융 프로젝트가 진실하고 합법적임을 보장한다.
(3) 진실하고 정확한 자금 조달 정보를 발표한다.
(4) 약속에 따라 영향을 미치거나 투자자의 권익에 영향을 줄 수 있는 중요한 정보를 사실대로 보고한다.
(5) 증권업협회가 규정하고 융자협정이 약속한 기타 의무.
제 12 조 발행 방식과 범위 금융기관은 증권을 공개하거나 변장하여 공개적으로 발행해서는 안 되며, 비특정 대상에 증권을 발행해서는 안 된다. 융자가 완료된 후, 융자인이나 융자인이 발기한 융자기업 주주의 누적은 200 명을 초과할 수 없다. 법률 법규에 달리 규정된 것은 그 규정에서 나온다.
제 13 조 자금 조달 금지는 다음과 같은 행위를 할 수 없다.
(a) 사기 발행;
(2) 투자자에게 원금을 투자하거나 최저 수익을 약속하지 않겠다고 약속한다.
(3) 동시에 두 개 이상의 지분 크라우드 펀딩 플랫폼을 통해 동일한 금융 프로젝트에 자금을 조달하고 주식 크라우드 펀딩 플랫폼 이외의 공공 장소에 자금 조달 정보를 게시합니다.
(4) 법령 및 증권업 협회가 규정한 기타 행위.
제 14 조 투자자의 범위 사모지분 중채투자자는 다음 조건 중 하나를 충족하는 단위나 개인을 가리킨다.
(a) "사모 투자 기금 감독 및 관리를위한 임시 조치" 에 규정 된 자격을 갖춘 투자자;
(b) 단일 금융 프로젝트에 대한 최소 투자액은 654.38+0 만 위안 이상이다.
(3) 사회보장기금, 기업연금 등 연금기금, 자선기금 등 사회공익기금, 그리고 법에 따라 중국 자산관리협회에 설립 및 등록한 투자계획
(4) 순자산은 654.38+00 만 위안 이상이다.
(5) 금융자산이 300 만원 이하가 아니거나 최근 3 년간 연평균 수입이 50 만원 이하가 아닌 개인. 상기 개인은 관련 재산 및 소득 증명서를 제공하는 것 외에 해당 투자 위험을 식별, 판단 및 부담할 수 있어야 합니다.
이 항목에서 언급 된 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 채권, 펀드 주식, 자산 관리 계획, 은행 금융 상품, 신탁 계획, 보험 상품, 선물 지분 등이 포함됩니다.
(6) 증권업 협회가 규정한 기타 투자자.
제 15 조 투자자의 책임 투자자는 다음과 같은 임무를 수행해야 한다.
(1) 지분 모금 플랫폼에 진실하고 정확하며 완전한 신분 정보, 재산, 소득 증명서 등의 정보를 제공한다.
(2) 투자 자금의 출처가 합법적임을 보장한다.
(3) 크라우드 소싱 프로젝트의 투자 위험을 적극적으로 이해하고 해당 위험 인식 및 경제성을 확인합니다.
(4) 가능한 투자 손실을 부담한다.
(5) 증권업협회가 규정하고 융자협정이 약속한 기타 의무.
제 4 장 기록 및 등록
제 16 조 서류지분 중채플랫폼은 설립 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 증권업협회에 신고를 신청하고 다음 서류를 제출해야 한다.
(a) 주식 크라우드 소싱 플랫폼 제출 신청서;
(b) 영업 허가증 사본;
(3) 최근 감사된 재무 보고서 또는 자본 검증 보고서
(4) 인터넷 플랫폼 ICP 기록 증명서 사본;
(5) 지분 모금 플랫폼의 조직 구조, 인력 배치 및 직업 자격증
(6) 주식 크라우드 소싱 플랫폼 비즈니스 관리 시스템;
(7) 투자자 보호, 자금 감독, 정보 보안, 사기 및 이익 충돌 방지, 위험 관리, 투자자 분쟁 처리 등의 내부 통제 시스템
(8) 증권업 협회가 요구하는 기타 자료.
제 17 조 관련 문건에 따르면, 주주 지분 플랫폼은 서류 신청 시 제공한 서류와 자료의 진실성, 정확성 및 무결성을 보장해야 한다.
제 18 조 사찰 방식 증권업협회는 지분 중채플랫폼 고위 경영진, 전문가 심사, 현장 검사 등을 협의하여 서류자료를 점검할 수 있다.
제 19 조 지분 중채플랫폼이 제공하는 서류신청 자료가 완비되어 있으며 증권업 협회는 모든 자료를 수집한 후 접수한다. 서류 신청 자료가 완전하지 않거나 요구에 맞지 않는 경우, 주식중채플랫폼은 증권업협회의 요구에 따라 제때에 보완해야 한다.
서류기간 동안 서류사항에 중대한 변화가 일어났으니, 지분 중채플랫폼은 증권업 협회에 제때에 통보하고 서류 변경 내용을 신청해야 한다.
제 20 조 서류확인은 사모지분 중채업무신고신청이 심사에 부합되는 것을 확인했으며 증권업협회는 접수일로부터 20 일 (영업일 기준) 이내에 서류확인을 해야 한다.
제 21 조에 기재된 지분 크라우드 플랫폼은 법에 따라 해산, 철회 또는 파산을 선언하면 증권업협회는 신고된 지분 크라우드 칩 플랫폼을 취소한다.
제 5 장 정보 제출
제 22 조 융자 방안을 제출한 지분 크라우드 플랫폼은 크라우드 프로젝트 융자 방안 발표일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 융자 방안을 시장감시센터에 신고해야 한다.
제 23 조 연례 보고서 준비 지분 중채 플랫폼은 매년 4 월 30 일까지 전년도의 연례 보고서와 연례 보고서 검자 보고서를 완성하고 원본을 보관해 조사해야 한다.
제 24 조 정보 제출 범위 지분 크라우드 칩 플랫폼의 다음 상황 중 하나가 발생하면 5 일 (영업일 기준) 이내에 증권업협회에 보고해야 한다.
(a) 프로젝트의 변화를 기록한다.
(2) 지분 크라우드 펀딩 플랫폼은 더 이상 사모 지분 크라우드 펀딩 금융 서비스를 제공하지 않습니다.
(3) 지분 크라우드 칩 플랫폼은 경영 부실 등의 이유로 중대한 경영 위험이 있다.
(4) 지분 모금 플랫폼 또는 고위 경영진에게 중대한 위법 행위가 있다.
(5) 지분 모금 플랫폼은 국내외 증권, 보험, 선물, 상품, 금융 또는 투자 관련 법규 위반 혐의를 포함한 불법 경영행위로 기소됐다.
(6) 주식중채플랫폼은 허위 보증, 허위 보고, 위조, 사기, 자금증권 처분 부당 등을 포함한 상업 사기로 기소됐다. 을 눌러 섹션을 인쇄할 수도 있습니다
(7) 지분 크라우드 칩 내부 인원은 국내외 증권, 보험, 선물, 상품, 금융 또는 투자 관련 법규를 위반한다.
(8) 증권업 협회가 규정한 기타 상황.
제 6 장 자율 관리
제 25 조 기록 관리 정보 시스템 시장 모니터링 센터는 융자인과 그 주요 관리자, 지분 중채 플랫폼 및 지분 중채 융자 활동에 종사하는 종사자 등을 포함한 기록 관리 정보 시스템을 구축해야 한다. 서류관리정보시스템을 중국증권감독회 중앙감독정보플랫폼에 가입해 중국증권감독회 및 파출기구 증권업협회와 지분 중채 관련 데이터를 공유한다.
제 26 조 자율 검사 및 처벌 증권업 협회는 지분 중류 플랫폼을 자율적으로 점검하고, 자율규칙을 위반한 단위와 개인에 대해 징계 조치를 취해야 하며, 관련 기관과 개인은 협조해야 한다.
제 27 조 자율관리조치 및 규율처분지분 중채플랫폼 및 종사자들이 본 방법 및 관련 자율규칙을 위반한 증권업협회는 담화알림, 경고, 명령처처리, 명령정류 등 자율관리조치를 취하고 비판 통보, 공개비난, 집업 정지, 산업회원자격 취소 등 규율처분을 통보하며 자율관리조치나 규율처분에 관한 자료를 중국증권감독회에 참조할 예정이다. 위법위반 혐의를 받은 사람은 증권업협회가 중국증권감독회 등 공인기관에 넘겨 법에 따라 조사하여 처리하다.
제 7 장 부칙
제 28 조 증권기관이 크라우드 펀딩 업무를 전개하면 업무 전개 후 5 일 (영업일 기준) 이내에 증권업 협회에 보고해야 한다.
제 29 조 본 방법은 발행일로부터 실시되며 증권업협회가 해석하고 개정할 책임이 있다.
이상은 경곡이 제시한 답이다. Com 은 너의 문제에 근거한다. 너에게 도움이 되었으면 좋겠다. 경곡. Com, 지분을 핵심으로 하는 기업가 지분 포털.