법적 근거: "중화인민공화국 증권투자기금법".
제 97 조 공모기금 판매, 판매금 지불, 점유율등록, 가치 평가, 투자 컨설팅, 평가, 정보기술 시스템 서비스 등의 펀드 서비스에 종사하는 기관은 국무원 증권감독기관의 규정에 따라 등록하거나 등록해야 한다.
제 98 조 펀드 판매기관은 투자자에게 투자 위험을 충분히 밝히고 투자자의 위험 부담능력에 따라 다양한 위험 등급의 펀드 제품을 판매해야 한다.
제 111 조 펀드 산업 협회는 다음과 같은 임무를 수행한다.
(1) 교육 및 조직회원은 증권투자법, 행정규정을 준수하고 투자자의 합법적인 권익을 보호한다.
(2) 법에 따라 회원의 합법적 권익을 보호하고 회원의 건의와 요구를 반영한다.
(3) 업계의 자율규칙을 제정하고 시행하고, 회원과 종업원의 집업 행위를 감독하고, 자율규칙과 정관을 위반하는 행위에 대해 규정에 따라 규율처분을 한다.
(4) 업계 집업 기준과 업무 규범을 제정하고 기금 종사자의 시험, 자격 관리 및 업무 훈련을 조직한다.
(5) 회원 서비스 제공, 산업 교류 구성, 산업 혁신 촉진, 산업 홍보 및 투자자 교육 활동 수행
(6) 회원 간, 회원과 고객 간의 펀드 업무 분쟁을 중재한다.
(7) 법에 따라 비공개 발행 기금의 등록을 처리한다.
(8) 정관에 규정된 기타 의무.
제 119 조는 본법 규정을 위반하고, 허가없이 펀드 관리회사를 설립하거나, 무단으로 공모기금 관리 업무를 하는 사람은 증권감독관리기관에 의해 단속되거나, 시정을 명령하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 두 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 백만 원 미만인 사람은 10 만 원 이상 백만 원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원과 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이상 30 만원 이하의 벌금을 부과한다.
펀드 매니지먼트사는 본법 규정을 위반하여 지분 5% 이상의 주주, 실제 통제인 또는 기타 중대한 사항을 무단으로 변경하며, 시정을 명령하고 위법소득을 몰수하며, 위법소득 1 배 이상 5 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이나 위법소득이 50 만원 미만인 사람은 5 만원 이상 50 만원 이하의 벌금을 부과한다. 직접 책임지는 임원에게 경고를 하고 3 만원 이상 10 만원 이하의 벌금을 부과한다.