제 1 절 일반 규정

제 21 조 선물회사 회원은 본 지침에 따라 우리 회사 주가 선물투자자의 적정성 종합평가 실시 방법을 제정해 자연인 투자자의 기본 상황, 관련 투자경험, 재무상황, 신용상황 등을 종합적으로 평가해 주가 선물거래에 참여할 수 있는지 여부를 평가해야 한다.

선물회사 회원은 종합평가 상황에 따라' 주가 선물자연인 투자자 적정성 종합평가표' (첨부 참조) 를 작성해야 하며, 선물회사 회원의 고위 경영진 또는 권한자, 업무부 책임자, 업무부 책임자, 평가심사원, 계좌 개설 관리자, 고객개발책임자, 투자자는 종합평가표에 서명하거나 도장을 찍어야 한다.

제 22 조 종합 평가 만점은 100 으로 기본 정보, 관련 투자 경험, 재무 상태, 신용상태의 상한선은 각각 15, 20, 50, 15 입니다.

불량 신용기록이 있는 투자자의 경우 선물회사 구성원은 상황에 따라 투자자 종합평가총점에서 해당 점수를 공제해야 하며, 감점값은 상한선을 설정하지 않아야 한다.

제 23 조 선물회사 회원은 투자자들에게 종합평가지표의 증빙자료를 제공할 것을 요구해야 하며, 증빙자료를 제공하지 않은 항목의 득점은 0 이다.

제 24 조 선물회사 회원은 종합평가 점수가 70 점 미만인 투자자를 위해 주가 선물 거래 코드를 개설할 수 없다.

섹션 ii 기본 상황 평가

제 25 조 투자자의 기본 정보에는 나이와 학력 두 가지가 포함된다. 평가 점수의 상한선은 각각 10 과 5 로, 이 두 점수의 합은 투자자 기본 정보 점수이다.

제 26 조 선물회사 회원은 실명제 계좌 개설 요구에 따라 투자자 신분과 나이를 확인해야 한다. 투자자는 유효한 신분증 및 사본을 제공해야 한다.

제 27 조 투자자가 제공한 학력이나 학위증서는 졸업장이나 학위증서 등 증서와 그 사본이어야 한다.

섹션 iii 투자 경험 평가

제 28 조 투자자의 투자 경험은 상품 선물 거래 경력과 증권 거래 경험의 두 가지 측면을 포함한다. 평가 점수 상한선은 각각 20 점과 10 점이고, 두 점수가 높은 것은 투자 경험 점수이다.

제 29 조 선물회사 회원은 투자자의 거래 및 위험 통제 상황에 따라 투자자의 투자 경험을 평가해야 한다.

제 30 조 투자자는 관련 선물회사 결산 전용장을 첨부한 거의 3 년 동안의 상품 선물 거래 결산 보고서를 상품 선물 거래 경험의 증거로 제공해야 한다.

제 31 조 투자자는 관련 증권영업부 전용 도장이 찍힌 최근 3 년간의 주식명세서를 증권거래 경력의 증거로 제공해야 한다.

섹션 iv 재무 상태 평가

제 32 조 선물회사 회원은 자신의 금융자산이나 연간 수익으로 투자자의 재무상태를 최대 50 점으로 평가해야 한다.

제 33 조 투자자는 지난 달의 연간 소득 증명서나 금융 자산 증명서류를 재무 상태 증명서로 제공할 수 있다.

투자자는 상술한 두 가지 서류를 동시에 제공하고, 선물회사 멤버들이 각각 점수를 매긴 후, 가장 높은 점수를 투자자의 재무상태 평가 점수로 취하여 점수를 누적해서는 안 된다.

제 34 조 투자자의 금융 자산에는 은행 예금, 주식, 기금, 선물이자, 채권, 금, 재테크 상품 (계획) 및 기타 자산이 포함됩니다.

제 35 조 금융자산의 특징에 부합하는 기타 자산의 경우 선물회사 회원은 그 실시 방법에서 구체적인 유형과 인증 요구 사항을 명확히 해야 한다.

제 36 조 투자자가 제공한 은행 예금 증명서는 본 외화 정기계좌, 당좌통장, 예금증서 등이어야 한다. 중국 은행 도장을 찍다.

제 37 조 투자자가 제공한 주식, 기금, 선물 권익 증빙서는 증권영업부 전용 도장이 찍힌 명세서, 펀드회사 전용 도장이 찍힌 펀드 점유율 증명서, 선물회사 전용 도장이 찍힌 거래 결산서가 관련 자산권익 증빙이어야 한다.

제 38 조 투자자가 제공한 채권 자산 증빙은 은행이나 증권사 전용장을 첨부한 정부채권, 회사채, 회사채, 전환채권 등의 증빙이어야 한다.

투자자들이 제공한 금 자산 증명서는 은행 도장이 찍힌 종이 금 증명서여야 한다.

투자자가 제공한 재테크 상품 (계획) 의 자산 증명서는 상업은행, 증권회사, 신탁회사 등의 기관과 체결한 관련 계약이거나 위에서 제시한 자산 증명서여야 합니다.

제 39 조 투자자가 제공한 연간 소득 증명서는 세무서에서 발행한 소득세 증명서, 은행에서 발행한 임금조 또는 기타 소득 증명서여야 한다.

제 40 조 투자자가 세무서에 제공한 소득세 완세 증명서는 세무등록부에서 발행한 최신 연간 개인소득세 완세 증명서여야 한다.

제 41 조 투자자가 제공한 급여는 3 개월 연속 급여 은행 카드 입계산서, 급여 당좌 통장 등 은행에서 발행한 문서여야 한다.

제 42 조 투자자가 제공한 기타 소득 증명서는 현 고용인 단위 인사부 또는 노동부에서 발급한 공식 도장이 찍힌 소득 증명서여야 한다.

섹션 v 무결성 상태 평가

제 43 조 선물회사 회원은 중국 선물업협회 투자자 신용위험정보 데이터베이스를 통해 투자자에 대한 정보를 조회해야 한다.

제 44 조 투자자는 최근 두 달 동안 중국 인민은행 징신센터에서 온 개인신용보고서나 기타 신용서류를 신용기록증명으로 제공할 수 있다.

제 45 조 선물회사 회원은 다양한 채널을 통해 투자자의 신용정보를 이해하고 투자자 개인신용보고 등 신용증명서와 중국 선물업협회 투자자 신용위험정보베이스의 정보를 결합해 투자자의 신용상태를 종합적으로 평가해야 한다.