이 조치에서 융자권 업무라고 부르는 것은 고객이 상장증권을 매입하거나 상장증권을 빌려 매각하고 담보물을 받는 업무활동이다. (윌리엄 셰익스피어, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권, 융자권) 제 3 조 증권사가 융자권 업무를 전개하는 것은 반드시 중국 증권감독관리위원회 (이하 중국증권감독회) 의 비준을 받아야 한다. 증권사는 중국증권감독회의 승인 없이는 고객에게 융자권을 융자할 수 없으며, 고객과 고객, 고객, 기타 간의 융자권 활동에 어떠한 편의나 서비스도 제공할 수 없습니다. 제 4 조 중국증권감독회와 그 파출기구는 법률, 행정법규, 본법에 따라 증권사 융자권 활동을 감독하고 관리한다.
중국 증권업협회, 증권거래소, 증권등록결제기관은 그 헌장과 규칙에 따라 증권사의 융자권 활동을 자율적으로 관리한다. 제 2 장 업무허가 제 5 조 융자권 업무자격을 신청한 증권회사는 다음과 같은 조건을 갖추어야 한다.
(a) 증권 중개 사업에 종사한 지 3 년이 넘었다.
(b) 기업 지배 구조가 완벽하고 내부 통제가 효과적이며 비즈니스 운영 위험 및 내부 관리 위험을 효과적으로 식별, 통제 및 예방할 수 있습니다.
(3) 회사와 그 이사, 감사, 고위 경영진은 최근 2 년간 위법 경영으로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았으며, 위법위반 혐의로 증권감독회에 입건되거나 시정되는 경우는 없다.
(4) 재무 상태가 양호하고, 최근 2 년간 위험통제지표가 지속적으로 충족돼 금융권 업무를 늘린 후 등록자본과 순자본이 요구에 부합한다.
(5) 고객 자산은 안전하고 완전하며, 고객 거래 결제 자금 제 3 자 보관은 효과적으로 구현되며, 고객 정보는 완전하고 진실하다.
(6) 고객과의 분쟁을 적시에 적절하게 처리할 수 있는 완벽한 고객 불만 처리 메커니즘을 수립했습니다.
(7) 정보 시스템 운영이 안전하고 안정적이며 최근 1 년 회사 관리 문제로 인한 중대한 사고는 발생하지 않았으며, 금융권 업무 기술 시스템은 증권거래소와 증권등록결제기관 조직의 테스트를 통과했다.
(8) 고위 경영진과 적절한 수의 전문가가 융자권 업무를 담당하고, 융자권 업무 방안과 내부 관리 제도가 중국 증권업 협회가 조직한 전문평가를 통과한다.
(9) 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 6 조 증권사가 융자권 업무 자격을 신청하면 중국증권감독회에 다음 자료를 제출하고 등록지인 중국증권감독회 파견 기관을 복사해야 한다.
(a) 마진 거래 사업 자격 신청서;
(2) 융자권 업무를 운영하는 주주회 (주주총회) 결의
(3) 본 방법 제 11 조에 따라 제정된 융자권 업무 계획, 내부 관리 제도 텍스트 및 고객 선택 기준.
(4) 융자권 업무를 담당하는 고위 경영진 및 업무인원 명부 및 자격증.
(5) 중국증권업협회가 발행한 융자권 업무계획과 내부관리제도가 전문평가를 통과한 증명서;
(6) 증권거래소, 증권등록결제기관이 발행한 융자권 업무 기술 시스템 테스트 합격 증명서
(7) 중국 증권 감독위원회가 요구하는 기타 서류.
증권회사의 법정 대표인과 경영관리의 주요 책임자는 융자권 업무자격 신청서에 서명하고, 신청 자료의 내용이 진실하고 정확하며 완전하다는 것을 약속하며, 신청 자료의 허위 기록, 오도성 진술, 중대한 누락에 대한 법적 책임을 져야 한다. 제 7 조 중국증권감독회 파견기구는 본 방법 제 6 조에 규정된 신청 자료를 접수한 날로부터 65,438+00 일 (영업일 기준) 이내에 신청자가 본 방법 제 5 조 (2), (4), (5), (6) 항의 규정 및 정보 시스템 운영에 부합하는지 여부를 현장 점검해 중국증권감독회에 제출해야 한다
중국증권감독회는 법정절차와 본 방법에 규정된 조건에 따라 신청자료를 심사하고 비준하거나 비준하지 않는 결정을 내리고 신청인에게 서면으로 통지합니다. 제 8 조 비준된 증권회사는 규정에 따라 회사 등록기관에 업무 범위 변경 등록을 신청하고 중국증권감독회에 증권업무허가증 재발급을 신청해야 한다.
증권회사가 증권감독회가 교환한 증권업무허가증을 취득한 후에야 융자권 업무를 전개할 수 있다. 제 3 장 업무규칙 제 9 조 증권사는 융자권 업무에 종사하며 자신의 이름으로 증권등록결제기관에 융자권 전용 증권계좌, 고객신용거래담보증권계좌, 신용거래증권결제계좌, 신용거래증권결제계좌, 신용거래자금결제계좌를 개설해야 한다.
상품권 전용 증권계좌는 증권회사가 보유하고 있는 고객에게 발매할 증권과 고객에게 반송할 증권을 기록하는 데 사용되며, 증권거래에는 사용할 수 없습니다. 고객 신용 거래 보증 증권 계정은 고객이 증권회사에 위탁한 증권을 기록하고 증권회사가 고객에게 융자권을 융자하여 발생한 채권을 담보하는 데 사용됩니다. 신용거래증권결제계좌는 고객 융자권 거래의 증권결제에 쓰인다. 신용거래자금 결제계좌는 고객 융자권 거래의 자금 결제에 쓰인다.