규정 준수 관리란 증권사가 규정 준수 관리 제도를 제정 및 시행하고, 규정 준수 관리 메커니즘을 구축하고, 규정 준수 문화를 육성하고, 규정 준수 위험을 방지하는 행위를 말합니다. "증권사 규정 준수 관리 시범 규정" 에 정의된 바와 같이 규정 준수 관리의 기본 원칙은 독립, 객관적, 정의, 전문, 조화입니다.
규정 준수 위험은 증권사 또는 해당 직원이 관리층 또는 집업 행위로 법률, 규정 또는 표준을 위반하여 법적 제재, 규제 조치, 재산 손실 또는 평판 손실을 받을 위험을 말합니다. 규정 준수 위험은 법적 위험, 시장 위험, 신용 위험, 유동성 위험, 특히 운영 위험의 존재 및 성과에 대한 인센티브입니다.
관리란 일정 조직의 관리자가 계획, 조직, 리더십, 조정, 통제 등의 기능을 구현함으로써 다른 사람의 활동을 조율하여 다른 사람이 자신과 공동으로 정해진 목표를 달성할 수 있도록 하는 활동 과정을 말합니다. 그것은 인류의 각종 조직 활동 중에서 가장 보편적이고 중요한 활동이다.
최근 100 년 동안 사람들은 연구 관리 활동으로 형성된 관리의 기본 원리와 방법을 통칭하여 관리 과학이라고 불렀다. 관리는 지식 체계로서 관리 사상, 관리 원칙, 관리 기술 및 방법의 종합이다. 관리 관행이 발전함에 따라 관리는 끊임없이 그 내용을 풍부하게 하며, 사람들이 다양한 관리 활동을 전개하고 관리 목표를 효과적으로 달성할 수 있도록 지도하는 지침이 되었다.