증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 조건을 충족해야 합니다.

(a) 증권 또는 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관으로, 증권, 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 전문직 인원 5 명 이상이 있다. 동시에 증권 선물 투자 컨설팅 업무에 종사하는 기관에는 증권 선물 투자 컨설팅 자격을 획득한 10 명 이상의 전담 인원이 있습니다. 고위 경영진 중 적어도 한 명은 증권, 선물 투자 자문 자격을 취득했습니다.

(b) 등록 자본1백만 위안 이상

(3) 고정 사업장 및 업무에 적합한 통신 및 기타 정보 전송 시설이 있습니다.

(4) 정관이 있다.

(5) 건전한 내부 관리 제도가 있다.

(6) 중국증권감독회가 요구하는 기타 조건을 구비한다.

증권 선물 투자 자문 자격을 신청하는 기관은 다음 절차에 따라 승인한다.

(1) 신청인은 중국증권감독회가 허가한 지방증관청에 신청서를 제출하고 (지방증관무허가, 신청인은 중국증권감독회에 직접 신청서를 제출하고, 하동함), 지방증관리처가 심사동의를 한 후 초보적인 의견을 제출한다.

(2) 소재지 증권감독국은 신청서를 중국증권감독회에 제출하여 승인을 받은 후 신청자에게 업무허가증을 발급하고, 승인 서류를 소재지 감독국에 복사한다.

(3) 중국증권감독회는 공고형식으로 업무허가를 받은 신청자 정보를 사회에 발표할 것이다.