제 2 조 선물회사 분류는 위험관리 능력에 따라 시장경쟁력, 육성 및 개발기관 투자자 상황, 지속적인 규정 준수 상황을 결합해 본 규정에 따라 선물회사에 대한 범주 평가와 확정을 말한다.
제 3 조 중국증권감독회는 시장 발전과 신중한 감독 원칙에 따라 선물업 및 기타 관련 방면의 의견을 구하는 기초 위에서 선물회사 분류 평가 지표와 기준을 적시에 제정하고 조정한다.
제 4 조 선물회사의 분류 평가는 중국증권감독회와 파출기구가 실시하여 법, 객관적, 공정한 원칙을 고수한다.
제 5 조 중국증권감독회는 선물회사 분류감독심사위원회 (이하 심사위원회) 를 설립하여 심사 등을 담당한다.
심사위원회는 중국증권감독회, 중국선물업협회, 중국선물보증금감시센터 유한회사 (이하 선물보증금감시센터) 와 선물거래소 관계자로 구성됐다. 심의위의 생성 방법, 조직 구조, 작업 절차 및 절차 규칙은 중국증권감독회가 별도로 제정한다.
제 6 조 선물회사의 분류 평가에 참여하는 인원은 상응하는 전문적인 자질, 업무능력, 감독 경험을 갖추어야 하며, 원칙을 고수하고, 청렴하고, 공무를 받들고, 근면하게 책임을 다해야 한다.
제 7 조 중국증권감독회와 파출기구는 분류 결과에 따라 규제 자원을 합리적으로 배분하고 서로 다른 유형의 선물회사에 대해 서로 다른 규제 정책을 실시해야 한다.
분류 평가는 중국증권감독회와 파견기관의 감독 조치를 대신할 수 없다. 제 8 조 선물 회사의 리스크 관리 능력은 주로 고객 자산 보호, 자본 적정성, 기업 지배 구조, 내부 통제, 정보 시스템 보안, 정보 공개 등 6 가지 평가 지표에 따라' 선물회사 리스크 관리 역량 평가 지표 및 기준' (첨부 참조) 에 따라 평가되며 선물회사의 각종 위험에 대한 통제 및 관리 능력을 반영한다.
(1) 고객 자산 보호. 주로 선물 회사의 고객 자산 보안 메커니즘, 고객 자산 보안, 고객 서비스 및 고객 관리 수준을 반영하며 운영 위험 관리 기능을 반영합니다.
(2) 자본이 충분하다. 주로 선물회사가 순자본을 핵심으로 하는 위험감독지표와 관리 상황을 반영해 자본실력과 유동성을 반영한다.
(3) 기업 지배 구조. 주로 선물회사의 통치와 규범 운영 상황을 반영하고, 그 규정 준수 위험 관리 능력을 반영한다.
(4) 내부 통제. 주로 선물회사의 내부 통제 체계의 효과적인 운영을 반영하며, 그 내부 통제 관리 수준을 반영한다.
(5) 정보 시스템 보안. 주로 선물회사 정보 시스템의 안정성, 보안 및 기술 위험 관리 능력을 반영합니다.
(6) 정보 공시. 주로 선물회사 정보 공개의 적시성, 진실성, 정확성 및 무결성을 반영하며, 성실성 위험 관리 능력을 반영합니다.
제 9 조 선물회사의 시장 경쟁력은 주로 평가 기간 동안 선물회사의 업무규모, 원가관리능력, 수익성에 따라 평가되며 다음을 포함한다.
(1) 일일 평균 고객 지분 합계
(2) 선물 사업 수입;
(3) 원가 관리 능력;
(4) 순이익;
(5) 순자산 수익률.
제 10 조 선물회사가 기관 투자자를 육성하고 발전시키는 경우는 주로 업계 고객에 대한 서비스와 선물시장 투자자 구조 최적화에서의 역할에 따라 다음과 같은 내용을 포함한다.
(a) 기관 고객의 일일 재고 보유.
(2) 기관 고객의 일일 평균 권리와 이익;
(3) 기관 고객의 일일 평균 지분이 증가했습니다.
제 11 조 선물회사의 지속적인 준수 상황은 주로 선물회사의 평가 기간 내 위법 위반 행위, 선물업계 자율조직의 규율처분, 중국증권감독회 및 파견기관의 규제조치와 행정처벌, 사법기관의 형사처벌 등에 따라 평가된다. 제 12 조 정상적으로 운영되는 선물회사 기준은 100 으로 나뉜다. 벤치 마크 점수를 바탕으로 선물 회사의 리스크 관리 능력, 시장 경쟁력, 육성 및 개발 기관 투자자 상황, 지속적인 규정 준수 상태 등의 평가 지표 및 기준에 따라 해당 점수를 더하거나 공제하여 선물 회사의 평가 점수를 결정합니다.
제 13 조 선물 회사의 고객 자산 보호, 자본 적정성, 기업 지배 구조, 내부 통제, 정보 시스템 보안, 정보 공개 등 6 가지 위험 관리 능력 평가 지표가 구체적인 평가 기준을 충족하지 못한 경우 각각 0.5 점을 공제한다.
제 14 조 선물회사의 시장 경쟁력은 다음 조건을 충족하며, 다음 원칙에 따라 상응하는 가산점을 준다.
(1) 선물 회사의 일일 평균 고객 지분은 평가 기간 중 업계 상위 5 위인 6- 10, 1 1-20, 2/KLOC 입니다 평가 기간 동안 선물회사의 창고 교환률이 전 업계 평균 수준인 50% 보다 낮았으며, 지수가 추가되지 않았다.
(2) 평가 기간 동안 선물 회사의 선물 사업 수입이 각각 업계 전 10, 1 1 에서 20, 2 1 에서 30, 3/에 있는 경우 선물회사 평가 기간 동안 상품 선물 또는 금융 선물 커미션률이 전체 업계 평균 수준인 50% 보다 낮으며 지수가 증가하지 않습니다.
(3) 선물 회사의 원가 관리 능력은 평가 기간 동안 업계 상위 5 위 6 ~ 10, 1 1 에서 20, 2 1 에서 30, 3 에 달했다. 평가 기간 내에 선물회사의 선물업무 이익이 전 업계 평균보다 낮으면 이 지표를 늘리지 않는다.
(4) 선물회사 순이익은 평가 기간 중 업계 상위 5 위인 6- 10, 1 1-20, 2 1-30. 평가 기간 동안 선물회사 영업부의 평균 수수료 수입이 업계 평균 수준보다 낮으면 이 지표를 늘리지 않는다.
(5) 선물 회사의 순자산 수익률은 평가 기간 동안 업계 상위 65,438+00,65,438+065,438+0 에서 20,265,438+0 에서 30,365,438+0 에서 445 까지
선물회사의 위험관리 능력과 지속적 준수 지표 점수가 규정된 점수보다 낮은 경우 시장 경쟁력 지표는 가산점을 주지 않는다.
제 15 조 선물회사는 다음 조건을 충족하는 기관 투자자를 육성하고 발전시켜 다음 원칙에 따라 상응하는 가산점을 준다.
(1) 기관 고객은 하루 평균 5 위, 6- 10, 1 1-20, 2/klls 를 보유하고 있다
(2) 기관 고객의 일일 평균 지분은 업계 상위 5 위 6- 10, 1 1-20, 2 1-30, 입니다
(3) 기관 고객의 일일 평균 지분은 업계 상위 65,438+00,65,438+065,438+0 에서 20,265,438+0 에서 30,365,438+0 에서 40 까지 증가했다
제 16 조 평가 기간 내에 다음과 같은 상황이 발생할 경우 선물 회사는 다음 원칙에 따라 점수를 공제해야 한다.
(1) 위험 규제 지표가 규제 기준을 충족하지 못하고 매번 1 분을 공제합니다. 위험 규제 지표 경고, 각각 0.5 점 공제.
(2) 선물보증금 감시센터의 중대 경보는 선물회사의 원인으로 확인되어 매번 0.5 점을 공제한다. 선물보증금 감시센터의 일반 경보는 선물회사의 원인으로 밝혀져 매번 0.25 점, 최고 3 점을 공제한다.
(3) 자신의 자금을 불법으로 사용하거나 주주, 실제 통제인 또는 기타 관계자에게 융자, 대외보증을 제공하는 경우 한 번에 2 점을 공제한다.
(4) 고객이 보증금이 부족한 상태에서 창고를 열어 매번 2 점을 공제할 수 있도록 합니다.
(5) 오표, 창고 손실액이 당기추출 위험준비금 65,438+00% 를 초과하는 2 점을 공제한다.
(6) 감사 보고서와 검토 보고서는 비표준 감사 의견이나 검토 의견을 낸 것으로 한 번에 3 점을 공제한다.
(7) 선물 취업 자격이 없는 사람을 임명하여 1 인당 0. 1 점, 최고 2 점을 공제한다.
(8) 임직 자격을 얻지 못한 이사, 감사 및 고위 임원을 임명하여 1 인당 2 점을 공제한다.
(9) 회장과 고위 경영진의 부재가 3 개월 이상, 1 인당 2 점을 공제한다. 독립이사가 3 개월 이상 결석한 경우, 1 인당 공제 1 포인트 이사 (독립이사 포함), 감독자 (감사회 의장 포함) 는 정관 규정을 준수하지 않으며 결석한 지 3 개월 이상 1 인당 0.25 점을 공제한다.
(10) 허가 또는 서류 없이 지분 변경, 매번 10 점을 공제합니다.
(11) 허가없이 사업장을 설립하고 변경하는 경우 매번 10 점을 공제한다.
(12) 규정에 따라 분류 평가 결과를 사용하지 않은 경우 매번 1 점을 공제한다.
(13) 선물투자 컨설팅 등 혁신적인 업무를 전개하는 것은 관련 업무규칙에 부합하지 않으며, 각각 0.5 점을 공제한다.
제 17 조 선물회사는 평가 기간 동안 중국증권감독회 및 파견기관에 의해 감독 조치를 취하고 사법기관 행정처벌이나 형사처벌을 받은 경우 다음 원칙에 따라 처리한다.
(1) 정류 통지서가 발급되었거나 이사, 감사, 고위 경영진이 회사의 위법 행위로 인해 책임을 묻는 경우 매번 2 점을 공제한다.
(2)' 선물거래관리조례' 제 59 조 제 2 항 (2) 항 ~ 제 (7) 항 감독조치를 취한 사람은 매번 3 점을 공제한다.
(3) 이사, 감독자, 고위 경영진은 회사의 위법 위반에 대한 책임 때문에 경고나 벌금을 받을 수 있으며, 매번 3 점을 공제한다. 일시 중지, 실격 또는 부적절한 인선으로 인정되는 경우 매번 5 점을 공제합니다. 시장 진입 금지 일정 기간, 8 점 공제; 영구시장 금지 조치를 취하는 사람은 매번 10/0 점을 공제한다.
(4)' 선물거래관리조례' 제 59 조 제 2 항 (1) 규정 조치를 취한 사람은 매번 10 점을 공제한다.
(e) 경고받은, 매번 12 점; 벌금을 부과하거나 위법소득을 몰수하는 것은 매번 15 점을 공제한다.
(6) 일부 영업허가증 취소, 지사 폐쇄, 형사처벌을 받은 사람은 한 번에 20 점을 공제한다.
제 18 조 선물회사 영업부는 본 규정 제 17 조에 열거된 감독 조치를 취하였으며, 영업부의 소재지인 중국증권감독회 파견기구는 선물회사가 거주하는 중국증권감독회 파견기관에 제때에 통지해야 한다.
선물회사 영업부는 본 규정 제 17 조에 기술된 원칙에 따라 점수를 공제해야 한다.
제 19 조 선물회사는 중국 선물업협회로부터 견책, 공개 질책 또는 자격 정지, 매번 0.5 점을 공제한다. 회원 자격을 보류하는 사람은 매번 1 점을 공제한다. 회원 자격을 취소하고 매번 2 점을 공제합니다. 중국 선물업협회의 규율처분을 받은 선물회사 종사자는 매번 0.25 점을 공제한다. 선물회사와 그 종업원들은 같은 위반행위로 징계 처분을 받아 중징계를 받았다.
선물회사가 선물거래소에 의해 규제 의견서를 낸 것은 매번 0.25 점을 공제한다. 경고, 서면 경고, 비판 통보, 공개 비난, 강제 평창 (선물회사가 규정된 기한 내에 강제 평창을 집행하지 않는 정당한 이유가 있는 경우는 제외), 벌금, 위법소득 몰수, 매번 0.5 점을 공제한다. 업무 일시 중지 또는 제한, 회원 자격 정지 또는 조정, 매번 1 포인트 회원 자격 취소, 시장 진입 금지, 매번 2 점 공제.
제 20 조 선물회사는 위반행위로 규율처분, 감독조치, 행정처벌 또는 형사처벌을 받았거나, 같은 위반행위로 여러 차례 규율처분, 규제조치, 행정처벌 또는 형사처벌을 받은 경우, 가장 높은 점수를 공제한 항목에 따라 점수를 공제하고, 더 이상 중복 공제를 하지 않는다. 서로 다른 위반행위가 같은 규율처분, 규제조치, 행정처벌 또는 형사처벌을 받는 것은 별도로 계산하여 총 공제를 받아야 한다.
선물회사는 같은 문제로 각기 다른 평가 기간에 징계, 감독 조치, 행정처벌 또는 형사처벌을 받은 경우 최고 점수에 따라 점수를 공제한다. 같은 사항은 이전 평가기간에 이미 감점을 했지만 최고점에 이르지 못한 경우 최고점과 감점값의 차이에 따라 감점을 한다.
선물회사는 규율처분, 규제조치, 행정처벌 또는 형사처벌을 받는 경우 지주주주나 실제 통제인의 변화 여부에 관계없이 해당 규정에 따라 공제해야 한다.
제 21 조 선물회사가 본 규정 제 17 조 (1) 항 감독 조치를 취하면 규정된 시간 내에 시정을 완료하고 중국증권감독회를 통해 기관을 파견하여 검수할 수 있는 것은 해당 감독 조치를 공제하지 않을 수 있지만, 여전히 위반 상황에 따라 공제해야 한다.
선물회사가 자발적으로 위법행위를 신고한 것은 본 규정 제 29 조 제 1 항에 열거된 위법 상황에 속하지 않으며, 심사위원회의 비준을 거친 후 반으로 공제할 수 있다.
제 22 조 선물회사는 다음 조건을 충족하며, 다음 원칙에 따라 상응하는 가산점을 준다.
(1) 평가 기간 동안 다른 선물회사와 연관이 있고 평가 기간 동안 중국증권감독회에 의해 인정되면 4 점을 더할 수 있다.
(2) 선물회사의 잔여 순자본은 1 억원의 정수배에 달하며 1 의 배수당 0.5 점을 더하고 최대 2 점을 더한다. 그러나 선물회사 위험감독지표가 평가 기간 내에 경보나 규정 미준수가 발생해 가산점을 주지 않는다.
제 23 조 중국증권감독회 파출기구는 선물회사가 평가 기간 동안 일상적인 감독, 특별감독 시행, 정류를 완료하는 상황에 따라 재량에 따라 최대 2 점을 공제할 수 있다.
제 24 조 선물회사의 정보화 건설과 자체 자금 관리는 분류 평가의 관련 규정에 포함되어야 하며 선물시장 발전과 규제 요구에 따라 별도로 제정해야 한다. 제 25 조 선물회사 평가 점수에 따라 선물회사를 A(AAA, AA, A), B(BBB, BB, B), C(CCC, CC, C), D, E 5 종,/KLL 로 나누었다.
(1)A 급 회사의 위험 관리 능력, 시장 경쟁력, 기관투자자 육성 발전, 지속적 규정 준수 등 종합 평가는 모두 업계에서 가장 높으며 경영 위험을 더 잘 통제할 수 있습니다.
(2)B 급 회사의 리스크 관리 능력, 시장 경쟁력, 기관투자자 육성 및 발전, 지속적 준수 등 종합 평가는 업계 내에서 높아 경영 위험을 통제할 수 있다.
(3) C 급 회사의 리스크 관리 능력, 시장 경쟁력, 기관투자자 육성 발전, 지속적 준수 등 종합 평가는 업계 내에서 일반적으로 리스크 관리 역량이 업무 규모와 거의 일치한다.
(4) 클래스 D 회사의 위험 관리 능력, 시장 경쟁력, 기관 투자자 육성 및 개발, 지속적인 규정 준수 등 종합 평가는 업계에서 낮으며 잠재적 위험은 회사가 감당할 수 있는 범위를 초과할 수 있습니다.
(e) 클래스 E 회사의 잠재적 위험은 이미 현실적인 위험이 되었으며, 이미 위험 처분 조치를 취했다.
제 26 조 A(AAA, AA, a), B(BBB, BB, b), C(CCC, CC, c), d 4 종 65,438+00 수준 회사, 중국증권감독회가 업종에 따라
제 27 조 선물회사의 일평균 고객권익총액이 전국 선물회사의 일평균 고객권익총액평균수준에 미치지 못하여 A 급 회사로 평가해서는 안 된다.
제 28 조는 법에 따라 폐업을 명령하고, 다른 기관을 위탁하고, 인수인계 등 위험처분 조치를 지정한 선물회사로 분류된다.
제 29 조 평가 기간 동안 선물회사는 일상적인 경영과 자기평가에서 주주 허위 출자, 주주 인출 출자, 고객보증금 횡령, 초과범위 경영, 정보시스템이 규제 요구 사항을 충족하지 못하고 중국증권감독회 및 파출기관, 선물보증금감시센터에 허위 자료를 제출하는 등 3 급으로 내려질 예정이다. 줄거리가 심하여 직접 d 급으로 평가하다 .....
자평에서 선물회사는 문제, 누락, 은폐를 사실대로 표기하지 않고, 감점을 두 배로 늘렸다.
제 30 조 선물회사는 규정된 날짜 이전에 자체 평가 결과를 보고하지 않았으며, 회사 범주는 1 등급을 낮췄다. 분류 결과 마감일을 확정하기 전에 자체 평가 결과를 에스컬레이션하지 않은 경우 d 등급으로 직접 평가된다 .....
제 31 조 선물회사의 상황이 크게 바뀌거나 이상이 회사 분류 조정을 초래하기에 충분하며, 심사위원회는 관련 상황에 따라 관련 선물회사의 분류를 즉시 동적으로 조정할 권리가 있다. 선물회사의 지속적인 경영 기간 동안 업무 규모, 재무 상황, 지분 구조 등의 변화. 동적 조정 범위 내에 있지 않습니다.
상술한 분류 조정은 가격이 비교적 높은 선물회사 범주에 속하며, 선물회사 평가지표는 평가 결과가 확정된 후 6 개월 이상 가격이 높은 범주에 해당하는 기준에 부합해야 한다. 클래스 E 회사는 클래스 C 와 C 로 조정할 수 있고, 클래스 D 회사는 클래스 C CCC 로 조정할 수 있으며, 클래스 A, B, C 회사는 업그레이드하지 않습니다.
선물회사가 동적 조정을 신청한 경우, 회사 소재지인 중국증권감독회가 기관의 초심을 파견한 후 심의위원회에 신고해야 한다.
제 32 조 선물회사가 합병되고, 합병 후 존속된 회사는 전년도 평가 기간 동안 본 규정 제 29 조 제 1 항에 열거된 위반행위가 없었으며, 신청일 현재 모든 위반행위가 시정되었다. 합병존속회사는 중국증권감독회 선물회사의 합병 승인서류를 받은 날부터 전년도의 분류 결과를 원래 합병측의 분류 결과 중 높은 것으로 조정할 수 있도록 신청할 수 있다. 합병된 존속회사가 분류 결과 조정을 신청한 경우, 회사 거주지 중국증권감독회가 기관의 초심을 파견한 후 심의위원회에 신고해야 한다. 제 33 조 선물회사 분류평가는 선물회사 자기평가, 중국증권감독회 파견기구 초심, 평가위원회 심사, 중국증권감독회가 평가 결과를 확인하는 방식을 채택하고 있다.
제 34 조 선물회사 분류 평가는 매년 1 회를 진행하며, 평가 기간은 전년도 4 월 1 일부터 올해 3 월 3 1 일까지이다. 관련 재무 데이터 및 운영 데이터는 원칙적으로 전년도에 감사된 보고서를 기준으로 합니다.
제 35 조 선물회사는 본 규정에 따라 자기 평가를 해야 하며, 기존 문제와 징계, 감독 조치, 행정처벌, 형사처벌 등을 사실대로 반영해야 한다. 평가 결과는 회사의 법정 대표인, 회사 경영관리책임자, 수석위험관이 서명한 후 매년 4 월 15 일까지 회사 거주지 중국증권감독회에 파견기관을 신고했다.
제 36 조 중국증권감독회 파출기구는 선물회사의 자기평가를 기초로 일상적인 감독 상황에 따라 선물회사의 자기평가 결과에 대해 초심과 평가를 실시하고 매년 5 월 15 일까지 제 1 심 결과를 심사위원회에 보고해야 한다.
제 37 조 제 1 심 과정에서 중국증권감독회 파견기관은 관련 문제를 점검하고 선물회사와 상황을 확인하여 사실을 확인해야 한다.
제 38 조 심사위원회는 중국증권감독회 파견기구 초심을 기초로 심사를 조직하고 심사 결과에 따라 선물회사 범주를 결정해야 한다. 선물회사 분류 결과는 중국증권감독회가 확인한 후 효력이 발생한다.
제 39 조 선물회사는 불가항력이나 기타 특수한 상황으로 인해 면제신청이 필요하다고 생각되는 경우 해당 증빙자료를 제출해야 하며 중국증권감독회 파견 기관의 초심을 거쳐 심사위원회에서 심의해야 한다.
제 40 조 중국증권감독회는 매년 7 월 15 일까지 구체적인 점수와 범주를 선물회사에 서면으로 통지해야 한다.
제 41 조 선물회사는 평가 결과에 이의가 있으며 분류 결과 통지를 받은 날로부터 1 개월 이내에 서면 불만을 제기할 수 있다. 선물회사가 서면 불만을 제기한 것은 회사 거주지 중국증권감독회 파견기관의 초보적인 심사를 거쳐 심사위원회에 보고해야 한다.
제 42 조 선물회사가 자기평가에서 중요한 사항을 숨기거나 제출한 정보와 자료에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있는 경우 중국증권감독회 파견기관은 확인의견에 서명한 회사의 법정 대표인과 임원에 대해 적절한 규제 조치를 취하고 신용서류에 기록해야 한다.
제 43 조 일상적인 감독 업무에서 중국증권감독회 파출기구는 선물회사의 위반 행위와 이상 상황을 제때에 조사하고, 신속하게 적절한 규제 조치를 취하고 감독 서류에 기록하여 선물회사에 대한 객관적이고 공정한 초심과 평가를 실시해야 한다.
제 44 조 중국증권감독회 파출기구가 선물회사의 위법 행위에 대해 시기적절하고 충분한 감독 조치를 취하고 있는지, 선물회사의 초보적 분류의 품질은 관할 구역 감독 책임제를 시행하고 중국증권감독회 파출기구 선물감독 성과를 평가하는 중요한 근거이다. 제 45 조 중국증권감독회는 분류 감독 원칙에 따라 자원 배치, 현장 검사, 오프사이트 검사 빈도 등을 감독하는 방면에서 서로 다른 유형의 선물회사를 차별한다.
제 46 조 선물회사의 분류 결과는 선물회사로 업무품종 증가와 새로운 영업망을 설립하는 신중성 조건으로 신청될 것이다.
제 47 조 선물회사의 분류 결과는 새로운 업무 시범 범위와 보급 순서를 결정하는 근거가 될 것이다.
제 48 조 선물회사의 분류 결과는 선물투자자 보호기금의 다른 출자 비율을 확정하는 근거가 될 것이다.
제 49 조 선물회사 분류 결과는 주로 중국증권감독회와 그 파출기구 선물거래소 선물보증금 감시센터, 중국 선물업협회 등이 사용한다.
선물회사는 분류 결과를 광고, 홍보, 마케팅 등의 상업적 목적으로 사용해서는 안 된다. 제 50 조이 규정은 다음 용어의 의미를 규정하고있다.
(a) 선물보증금 감시센터의 중대 경보는 선물회사 폐쇄보증금권 내 자체 자금 부족이나 보증금 격차로 인한 경보 및 선물보증금 감시센터가 인정한 기타 중대 경보 상황을 말한다.
(2) 선물보증금 감시센터의 일반 경보는 상술한 중대 경보 외에 다른 경보를 가리킨다.
(c) 선물 사업 소득은 선물 중개 사업 수수료 소득 및 중국 증권 감독위원회가 승인 한 기타 선물 사업 소득을 의미합니다.
(4) 원가관리능력은 선물회사의 선물업무수입/(업무관리비+영업세 및 추가수수료 지출) 을 말한다.
(5) 순자산 수익률은 순이익/순자산을 나타냅니다.
(6) 기관 고객의 일일 평균 보유량은 선물 회사 기관 고객 (즉, 부자연자 고객, 하동) 의 각종 선물 제품에 대한 일일 총 보유량의 합으로, 다음 공식에 따라 계산됩니다.
1. 회사 기관 고객이 선물 제품을 보유하는 일일 평균 보유량 (P): (A1+A2+) ..+AI)/I P =-- A= 당일 이 제품에 대한 기관 고객의 총 포지션.
2. 한 회사의 기관 고객이 각종 선물 품종 중 일일 평균 창고를 합한다.
σ pr
여기서 r 은 선물 품종입니다. 황콩 1, 2 호, 경밀, 강밀, 나사강, 선재는 모두 하나의 품종으로 간주된다.
(7) 기관 고객의 일일 평균 지분은 선물회사 기관 고객의 일일 평균 권익을 가리킨다.
(8) 기관 고객의 일일 평균 지분 증가액은 본 평가 기간 기관 고객의 일일 평균 지분-이전 평가 기간 기관 고객의 일일 평균 권익을 의미합니다.
(9) 창고 보유 거래 비율은 조만간 창고 보유/일일 평균 거래가 성사된다.
(10) 요금은 수수료 수익/거래 금액입니다.
(11) 선물업무이익은 선물회사의 선물업무수입-(업무관리비+업무세+커미션지출) 을 가리킨다.
(12) 영업부 평균 수수료 수입은 수수료 수익/영업부 수를 나타냅니다. 선물회사 본부가 회사 거주지인 중국증권감독회에 기관을 보내지 않고 업무를 수행하지 않는 것은 1 영업부로 간주된다.
(13) 남은 순자본은 선물회사가 규정에 따라 업무 규모에 맞는 순자본을 공제한 후의 순자본 부분을 가리킨다.
제 51 조 본 규정은 발행일로부터 시행된다. 2009 년 8 월 17 일 발표된' 선물회사 분류 감독 규정 (시행)' (증권감독회 공고 [2009]22 호) 이 동시에 폐지됐다.
첨부 파일: 선물 회사 리스크 관리 역량 평가 지표 및 기준 (약간)