첫째, 난징 증권
남경증권유한책임회사는 1990 에 설립되어 남경에 본사를 두고 있으며, 장쑤 최초의 전문증권회사로 전국 최초의 규범화 증권회사입니다. 2005 년 중국증권감독회가 서북증권유한책임회사 관리를 의뢰했고, 2007 년 7 월 혁신 시범증권사 자격을 획득했습니다. 남경증권사 등록자본 177 1 억원, 순자산 30 여억원. 국내 규모가 적당하고, 플랫폼이 완비되고, 성과가 뛰어나며, 특색이 뚜렷한 혁신 시범권상이며, 국내 유일의 창립 이래 23 년 연속 적자와 지속적인 수익, 고수익이 없는 증권회사다. 국내 업계 종합지수 등급에서 남경증권은 이미 증권회사로 승진했다.
둘. 증권사 장외 옵션 업무
1. 증권사는 장외 옵션 업무를 1 급 거래상과 2 차 거래상으로 나누었다.
2. 최근 1 년간 분류 등급이 A 급, A 급 이상인 증권회사는 이미 중국증권감독회의 비준을 받았다. 증권회사는 비준을 거쳐 1 급 거래상이 될 수 있으며, 최근 한 해 분류 등급이 A 급 이상인 증권회사는 중국증권업협회 (이하 협회) 를 통해 신고한 후 2 급 거래상이 될 수 있다. 거래상이 되지 않은 증권회사는 고객과 장외 옵션 업무에 종사해서는 안 된다.
3. 1 급 거래상은 심거래소에 주식보증거래전용 계좌를 개설하여 직접 보증거래를 진행할 수 있다.
1 급 거래상은 자신의 계약 설계 요구 사항과 표지물 범위에 따라 2 차 거래자의 단일 헤지 거래를 수락할지 여부를 결정해야 합니다. 일급 거래상은 공정하고 공정한 스톡옵션 견적 메커니즘을 세워야 하며, 그 거래의 우세를 이용하여 부당한 경쟁을 해서는 안 된다.
4. 2 급 거래상은 1 급 거래상과만 주식을 헤지할 수 있고, 1 급 거래상 이외의 거래상대와 장내 주식을 헤지해서는 안 된다.
분류 감독 규정에 따르면 증권사는 고객 자산 횡령, 불법 위탁 재테크, 허위 재무정보, 악의적인 도피 감독, 주주 허위 출자, 출자 인출 등 위법 행위가 있다. 평가 기간 동안 회사 분류 결과는 3 단계 인하됩니다. 줄거리가 심하면 회사 분류 결과가 D 급으로 직접 인정되고 D 급 브로커 리스크 관리 능력이 낮아 잠재적 위험이 회사의 감당력을 초과할 수 있다.