증권사는' 회사법' 과' 증권법' 규정에 따라 국무원 증권감독관리기관의 비준을 거쳐 설립된 독립법인자격을 갖춘 유한책임회사 또는 주식유한회사를 말한다. 그럼 어떻게 증권회사를 설립할까요? 한번 봅시다!
증권사 설립
1, 증권사 설립 조건
① 법령에 부합하는 정관
(2) 주요 주주들은 지속적으로 이윤을 내고, 신용도가 양호하며, 최근 3 년 동안 중대한 위법 위반 기록이 없고, 순자산은 2 억 위안 이상이다.
(c) 등록 자본은 증권법의 요구 사항을 준수합니다.
④ 회장은 임직 자격을 갖추고 있고, 직원들은 증권 취업 자격을 갖추고 있다.
⑤ 완벽한 위험 관리 및 내부 통제 시스템.
⑥ 자격을 갖춘 사업장 및 시설
2. 등록 자본 요구 사항: 증권사의 등록 자본은 반드시 납입자본이어야 합니다.
(1) 증권중개업, 증권투자컨설팅, 재무컨설팅업무/KLOC-0 이상, 등록자본 최소 한도는 5000 만원입니다.
(2) 증권 인수 및 보증, 증권자영, 증권자산관리 등 증권업무, 임의 1, 최저 1 억.
③ 증권 인수 및 보증, 증권자영, 증권자산관리 등 증권업무 중 2 개 이상, 최소 5 억 원.
3. 주요 사항 수립 및 변경에 대한 승인 요구 사항
(1) 행정 승인 절차
(1) 중국증권감독회는 설립 신청을 접수한 날로부터 6 개월 이내에 비준 또는 불승인 결정을 내렸다.
② 영업허가증을 취득한 날부터 15 일 이내에 증권감독회에 증권업무허가증을 신청합니다.
(2) 중요한 문제의 변경은 증권 감독위원회의 승인을 받아야한다.
① 증권 회사 지점의 설립, 인수 및 철회
② 사업 범위 변경 (스폰서 사업은 증권 감독위원회의 승인을 받아야한다)
(3) 등록 자본 변경 (상장 증권 회사 증권 감독위원회의 승인; 등록 자본 증가, 주주 5% 증가 안 함, 실제 통제자, 지주주주 및 제 1 대주주가 변하지 않는 비상장 증권사 승인 안 함)
④ 주식의 5% 이상을 변경하는 주주, 실제 통제인 (상장증권사 증권감독회 승인).
⑤ 정관 변경
⑥ 회사 형태의 합병, 분리 및 변경.
⑦ 폐쇄, 해산 및 파산
증권 회사 지점 설립 (마스터)
(a) 증권 회사 자회사 설립
1. 자회사는 1 증권사가 주관하여 증권감독회가 승인한 하나 이상의 증권업무를 운영하는 증권회사를 말한다.
2, 증권 회사 설립 자회사 형식:
① 전액 출자 자회사
(2) 증권사 주주 조건에 부합하는 다른 투자자와 자회사를 설립한다.
3. 자회사 설립 조건:
① 최근 65,438+0 년간의 위험통제지표가 지속적으로 준수되고 있으며, 최근 65,438+0 년의 순자본은 65,438+0.2 억보다 적지 않다.
(2) 자회사를 설립하여 증권 중개, 증권 인수 및 보증, 증권 자산 관리 업무에 종사하는 회사는 최근 65,438+0 년 동안 이 사업의 시장 점유율이 업계 중등보다 낮아서는 안 된다.
③ 완벽한 기업 지배 구조, 위험 관리 체계 및 내부 통제 메커니즘.
4. 증권사 자회사 설립 규제 요건:
① 동업 경쟁의 금지: 증권회사와 그 자회사 또는 같은 증권회사의 통제를 받는 자회사는 이익 충돌이나 경쟁 관계가 있는 유사 업무에 종사해서는 안 된다.
(2) 자회사 주주의 지분은 회사의 의결권 및 이사의 추천권과 호환됩니다.
자회사 주주는 출자 또는 지분 비율에 따라 의결권 및 이사 추천권을 행사해야 하며, 자회사 및 해당 주주가 합의나 기타 약정을 통해 출자 또는 지분 비율에 따라 의결권 및 이사 추천권을 행사하지 못하도록 해야 합니다.
③ 상호 출자 금지.
자회사는 지주주주나 같은 증권회사가 통제하는 다른 자회사의 지분을 직접 또는 간접적으로 보유하거나 지주주주나 다른 자회사에 투자할 수 없습니다.
(4) 증권회사는 지주지위를 이용하여 자회사, 자회사 기타 주주 및 자회사 고객의 합법적 권익을 훼손해서는 안 된다.
⑤ 위험 격리 시스템 구축을 요구한다.
증권사와 자회사, 자회사는 위험 이전과 이익 충돌을 막기 위해 격리벽 제도를 세워야 한다.
⑥ 증권사와 그 자회사는 각각 중국증권감독회에 연례 보고서와 규제 보고서를 제출하는 것 외에도 자회사의 재무 및 업무 데이터를 합병하여 중국 증권감독회에 상술한 자료를 제출해야 한다.
⑦ 증권사와 그 자회사가 단독으로 또는 합병하여 계산한 순자본 등 위험통제지표는 반드시 규정을 준수해야 한다.
(b) 증권 회사 지점 설립
1. 증권사 지사는 증권사가 설립한 증권영업부 이외의 업무활동에 종사하는 기관을 가리킨다.
2. 지점 설립 조건: 최근 2 년 동안 중대한 위법 행위는 없고, 다른 것은 생략한다.
지점 운영 범위:
(a) 특정 지역 내 증권사의 증권영업부를 관리한다.
(b) 특정 지역에서 증권 회사의 인수 및 보증 업무를 운영합니다.
③ 증권사 전문 증권자영업무기구로서 증권자영업무를 운영한다.
④ 증권사 전문 증권자산관리기관으로서 증권자산관리업무를 운영한다.
4. 증권사 지사는 증권영업부의 업무에 직접 종사해서는 안 된다. 지사는 증권 자영업이나 증권 자산 관리 업무에 종사할 수 있는 권한을 부여받았으며, 다른 업무에 종사해서는 안 된다. 증권회사는 같은 지점에서 이해 상충이 있는 다른 업무를 운영할 수 있는 권한을 부여할 수 없습니다. 증권사는 지사가 증권자영업이나 증권자산관리업무에 종사할 수 있도록 권한을 부여했으며, 회사 본부는 해당 업무에 종사하거나 다른 지사가 해당 업무에 종사할 수 있도록 권한을 부여해서는 안 됩니다.
(3) 증권 영업부 설립
1. 증권사가 영업부를 설립할 때 준수해야 할 신중성 요구 사항:
① 고객 거래 결제 자금 제 3 자 예금
② "고객 이해" 와 "적절한 서비스" 를 핵심으로 하는 고객 관리 및 서비스 체계.
③ 최근 2 년간 위험 통제 지표는 계속 기준을 충족한다.
④ 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위로 처벌을 받지 않았다.
⑤ 생략
2. 증권사는 소재지에 증권영업부 설립을 신청합니다.
(1) 증권영업부의 최근 1 년 평균 순이익은 회사 거주지 관할 구역 내 증권사의 평균보다 낮지 않고 증권사의 최근 1 분류 평가 범주는 C 급 이상이다.
(2) 또는 최근 3 년간 분류평가범주는 모두 B 이상, 1 연도는 A 등급입니다.
3. 증권사가 전국에 영업부 설립을 신청했는데, 반드시 다음 조건 중 하나를 충족해야 합니다.
① 회사의 최근 1 연간 대리점 매매증권업무 순이익은 업계 상위 20 위, 증권영업부의 평균 순이익은 업계 평균보다 낮지 않다. 증권사의 최근 1 분류 평가는 B 급 이상이다.
② 최근 1 연간 회사 증권영업부의 평균 순이익은 업계 상위 20 위, 최근 1 증권사 분류 평가는 B 급 이상.
③ 증권영업부의 최근 1 년 평균 순이익은 회사 거주지 관할 구역 내 증권사의 평균보다 낮거나 업계 평균보다 낮지 않다. 최근 3 년간 분류 평가 범주는 B 이상, 1 연도는 A 입니다.
회사.
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