1, 내부자 거래 행위
내부자 거래란 내부자들이 증권거래 중 내막 정보를 이용해 증권거래를 하는 행위를 말한다. 내막 거래의 주체는 내부자이며, 그 행동은 자신이 장악하고 있는 내막 정보를 이용하여 증권을 매매하거나 다른 사람에게 증권을 매매할 것을 건의하는 것이다. 내막 정보 내부자 본인은 증권을 매매하지 않고, 다른 사람에게 증권을 매매할 것을 권하지도 않지만, 내막 정보를 다른 사람에게 누설하고, 내막 정보를 받는 사람이 이에 따라 증권을 매매하는 것도 내막 거래 행위에 속한다.
2. 시장 행동 조작
(a) 단독 또는 담합, 자금 우위 집중, 주식 보유 우위 또는 정보 우세 연합 또는 연속 매매, 증권 거래 가격 또는 거래량 조작
(2) 다른 사람과 결탁하여 미리 약속한 시간, 가격, 방식으로 서로 증권거래를 하여 증권거래의 가격이나 거래량에 영향을 미친다.
(3) 실제로 통제하는 계좌 간에 증권거래를 하여 증권거래가격이나 거래량에 영향을 미친다.
④ 다른 방법으로 증권 시장을 조작한다. 증권 시장을 조작하여 투자자에게 손해를 입히는 행위자는 법에 따라 배상 책임을 져야 한다.
3, 거짓 진술.
(1) 발행인, 상장회사, 증권경영기관이 공모설명서, 채권모집설명서, 상장공고서, 회사보고 등의 서류에 허위 진술을 한다.
(2) 전문 증권 서비스 기관이 발행한 법률 의견서, 감사 보고서, 자산 평가 보고서 등 문서의 허위 진술
(3) 증권거래소, 증권업협회 또는 기타 증권자율기구가 증권시장에 영향을 미치는 허위 진술
(4) 상기 기관이 증권감독관리기관에 제출한 각종 서류, 보고서 및 설명의 허위 진술
⑤ 기타 증권 발행, 거래 및 관련 활동 중 기타 허위 진술.
4. 사기성 고객 행위
(a) 고객의 위탁을 받아 증권을 매매하다.
(2) 정해진 시간 내에 고객에게 거래를 제공하지 않은 서면 확인서
(3) 고객이 위탁한 증권이나 고객 계좌의 자금을 유용한다.
(4) 제멋대로 고객을 위해 증권을 매매하거나 고객의 이름으로 증권을 매매한다.
⑤ 고객이 불필요한 증권을 매매하여 커미션 수입을 얻도록 유도한다.
⑥ 미디어 또는 기타 방법을 이용하여 투자자에게 허위 또는 오도성 정보를 제공하고 전파한다.
⑦ 고객의 진정한 의미를 위반하고 고객의 이익을 해치는 기타 행위. 고객을 속이는 행위는 고객에게 손실을 초래하며, 행위자는 법에 따라 배상 책임을 져야 한다.
기타 금지 거래.
(1) 법인이 다른 사람의 계좌를 불법으로 이용하여 증권 거래에 종사하는 것을 금지한다.
법인이 자신이나 다른 사람의 증권계좌를 빌려주는 것을 금지하고, 누구도 공금을 유용해서 증권을 매매하는 것을 금지한다.
(3) 국가 직원, 미디어 종사자 및 관계자가 허위 정보를 조작, 유포하고 증권시장을 교란하는 것을 금지한다.
(4) 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 증권서비스기관 및 종업원, 증권업협회, 증권감독기관 및 직원들이 증권거래활동에서 허위 진술을 하거나 정보를 오도하는 것을 금지한다.
증권법' 은 또 국유기업과 국유자산지주기업이 상장주식을 매매하는 것은 반드시 국가의 관련 규정을 준수해야 한다고 규정하고 있다. 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 증권서비스기관 및 종사자들은 증권거래에서 발견된 금지거래행위를 증권감독기관에 제때에 보고해야 한다.
따뜻한 팁: 위의 정보는 정보 제공만을 목적으로 합니다.
복구 시간: 2021-08-11. 핑안 은행이 공식 홈페이지에 발표한 최신 업무 변동을 기준으로 하십시오.
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