1. 상대방이 자신의 재산을 대리인에게 위임하면 위임 행위에 속한다. 쌍방이 위탁협의를 이루기만 하면 주식을 대매할 수 있다.

2. 증권사 종사자들은 고객이 사매매증권을 의뢰하여 관련 법규에 따라 매매를 돕는 주식이 합법계좌, 합법주식, 합법허가 등 여러 가지 요인에 속하는지 판단하여 위법행위에 속한다. 고객이 증권 매매를 위탁한 것을 몰래 받아들이고, 시정을 명령하고, 경고를 하고, 위법소득을 몰수하고, 위법소득의 두 배 이상 10 배 이하의 벌금을 부과한다. 위법소득이 없으면 50 만 원 이하의 벌금을 부과한다.

주식 거래에서 위반은 다음과 같이 처벌됩니다.

1. 증권감독회가 승인한 증권거래장소 밖에서 주식을 거래합니다.

2. 주식 발행 및 거래 과정에서 허위, 심각하게 오도된 진술을 하거나 중요한 정보를 누락한다.

3. 담합 또는 집중 자금을 통해 루머 전파 가격을 조작하거나 시장을 통해 주식 발행 및 거래에 영향을 줍니다.

4. 다른 사람과 결탁하고, 주식 허위 가격을 만들고, 주식 소유권이나 실제 통제권을 이전하지 않고, 허위 매입과 허위 판매를 한다.

5. 소유하지 않은 주식을 매각하거나 제의하여 증권 시장 질서를 어지럽히다.

6. 직권이나 기타 부당한 수단을 이용하여 주식을 요구하거나 강제로 매매하거나 다른 사람이 주식을 매매하는 것을 돕는다.

7. 회사의 승인 없이 주식과 지수를 매매하는 옵션 및 선물

8. 규정에 따라 보고서, 공개, 관련 문서 및 정보 공개에 대한 의무를 이행하지 않습니다.

9. 업무 기록, 재산장부 및 기타 주식 발행 및 거래와 관련된 서류를 위조, 변조 또는 폐기합니다.

10, 기타 불법 주식 발행 및 거래 활동.

법적 근거:' 중화인민공화국 증권법' 제 136 조.

증권사 종사자들은 증권거래활동에서 소속 증권사의 지시를 집행하거나 직무상의 편리를 이용하여 거래규칙을 위반한 경우 소속 증권사가 전적인 책임을 진다. 증권회사의 종업원은 몰래 고객의 위탁 매매증권을 받아서는 안 된다.