1. 직무의 편의를 이용하여 투기이익을 얻기 위해 증권거래활동에 종사해서는 안 된다. 증권 종사자들은 직무를 이용하여 증권 거래 활동에 종사하여 투기이익을 취하는 것은 관련 법규를 위반할 뿐만 아니라 투자자의 합법적 권익을 침해하고 증권시장의 투기행위를 조장하여 증권시장의 비정상적인 변동을 초래할 수 있다.
고객에게 유가 상승과 하락에 대한 긍정적 인 의견을 제공하지 마십시오. 증권시장은 변화무쌍하여 증권업계 종사자들이 고객에게 가격 변동에 대한 긍정적인 의견을 제공한다. 잘못된 예측으로 인해 고객이 유실되면 법적 분쟁, 고객의 이익, 종업원 및 증권업계의 명성에 영향을 미칠 수 있습니다.
3. 카드 발급 회사나 관계자와 부당한 이익을 얻기로 합의해서는 안 된다. 이 협정은' 삼공' 원칙뿐만 아니라 국가법도 위반했다. 이 합의에서 얻은 수익금은 불법 소득이며 행정처벌이나 법적 제재까지 받게 된다.
고객이 증권 거래에 참여하도록 유도 할 수 없습니다. 증권 투자는 일종의 벤처 투자이며, 미래의 투자 수익은 불확실하다. 투자자들은 발생할 수 있는 결과에 대해 어느 정도의 경제와 심리적 감당력을 가지고 있으며, 독립적으로 법적 책임을 져야 한다. 증권 거래 참여 여부는 고객이 스스로 결정해야 한다. 증권 종사자들이 고객에게 그에 상응하는 책임을 지지 않고 증권 거래에 참여하도록 설득하는 것은 무책임한 행위이다. 이는 실제로 증권사 소단체의 이익을 위해 고객의 이익을 해치고 증권업계의 공신력뿐만 아니라 불필요한 분쟁까지 야기할 수 있다.
이익 공유 위임을 수락하지 마십시오. 의뢰인의 위탁을 받으려면 규정된 기준에 따라 각종 비용을 받아야 한다. 고객의 위탁을 받는 동시에 이윤을 나눈다면 침해행위일 뿐만 아니라 종업원이 증권거래에 종사해서는 안 된다는 관련 규정을 위반한 것이다.
6, 고객에게 수익을 보장 할 수 없습니다. 증권 투자의 위험은 증권 투자 수익의 불확실성으로, 누구도 증권 투자의 예상 수익 수준을 보장하기가 어렵다. 고객에게 이런 보증을 하다. 이는 고객의 투자 결정에 영향을 미치며 실제 수익 수준과 예상 수익 간의 편차로 이어질 수 있습니다. 분명히, 고객에게 이러한 보증을 하는 것은 증권 종사자의 직업 윤리에 위배되는 것이다.
7. 증권 종류, 수량, 가격 및 매매에 대한 고객의 전권 위탁을 받아들이지 않습니다. 관련 법률에 따르면 뉴욕 증권 거래소 증권 투자에 참여하는 고객은 완전한 행동 능력을 가진 사람이어야 하며, 투자 활동에 대한 법적 책임을 독립적으로 부담할 수 있어야 하며, 계좌 또는 그 이름으로 증권 거래에 대한 전적인 책임을 져야 합니다. 증권 종사자들이 충분한 권한을 수락하는 것은 본질적으로 고객을 대표하여 투자 결정을 내리고 상술한 규정을 위반한 것이다.
8. 경쟁에서 우위를 점할 수 있도록 고객의 업무 활동을 제한하기 위해 거래에서의 우위를 정당하게 활용해야 합니다. 경쟁에서 선두를 유지하기 위해 거래에서 특수하거나 우월한 조건을 이용하여 고객의 업무 활동을 제한하는 것은' 삼공' 원칙을 위반하는 것이다. 증권 종사자들은 큰 고객이든 작은 고객이든 경쟁사든 모든 고객을 동등하게 대해야 한다.
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1, 본업을 사랑하고, 고객 지시를 정확하게 집행하고, 고객을 비밀로 한다. 고객은 증권 업계의 직업 대상이며, 그들의 지시는 그들의 투자 결정을 대표하며 그들의 투자 이익과 관련이 있다. 증권 종사자들은 고객 지시를 정확하고 시기 적절하며 완전하게 집행해야 한다.
고객의 자금과 증권은 합법적인 재산이며, 증권기관은 고객의 의뢰를 받아 법에 따라 이러한 재산을 대신 보관한다. 위법 행위와 관련된 경우를 제외하고 증권 종사자들은 고객의 투자, 자금, 증권 보유 상황에 대해 엄격하게 기밀을 유지해야 하며, 관련 법률에 별도로 규정된 경우를 제외하고는 다른 사람에게 함부로 공개해서는 안 된다.
2, 열심히 공부하여 자신의 업무 수준과 업무 효율을 높이다. 증권 업무는 강한 직업 특성과 일정한 기술 운영 요구 사항을 가지고 있다. 동시에 끊임없이 혁신을 탐구하고, 새로운 품종을 내놓고, 새로운 업무를 발전시키다.
이를 위해서는 직원들의 전문 지식 기반이 탄탄하고 지식이 넓어야 한다. 그들은 끊임없이 자신의 업무를 배우고 연구하고, 자신의 전문적인 자질과 지식 수준을 높여 증권 시장의 직원 요구 사항을 충족하고, 고객에게 더 나은 서비스를 제공하는 동시에 경쟁력을 높여야 한다.
3. 국내법 및 증권업무와 관련된 각종 제도를 준수한다. 증권업계는 국가와 투자자의 이익과 밀접한 관련이 있다. 국가 관련 법률 및 증권관리부가 제정한 규제는 모든 경제주체의 합법적 권익에 대한 법률 및 제도 보증이자 증권업무 경영의 기초이기도 하다. 증권 종사자들은 자각적으로 법을 준수하여 자신의 행동을 단속하고 규범화해야 한다.
참고 자료:
바이두 백과-증권 종사자