(1) 최근 3 년, 특히 최근 1 년 동안 배당금을 현금으로 발행할지 여부, 현금 배당금이 회사의 할당 가능한 이익에 대한 비율, 회사 이사회의 배당금 분배에 대한 설명.
(2) 발행인의 최근 3 년간 평균 분배가능 이익이 전환가능 회사채 1 년의 이자를 지불하기에 충분한지 여부.
(c) 만기 부채를 상환하기에 충분한 현금이 있는지 여부.
(d) 주영 업무가 두드러졌는지 여부. 해당 업계에서 경쟁 우위를 확보하고, 강한 성장을 보이고, 예측 가능한 미래에 명확한 비즈니스 개발 목표를 가지고 있는지 여부.
(e) 기금 모금이 좋은 예상 투자 수익을 가지고 있는지 여부. 지난번 모금자금의 용도가 원래의 모집계획과 일치하는지 여부. 지난번 모금자금 사용 변경이 관련 법규의 규정에 부합하는지 여부를 변경하였다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 자금, 자금, 자금, 자금, 자금, 자금) 상업은행 증권사 등 금융기관 투자 여부 (금융류 상장회사 제외).
(6) 발행자의 기업 지배 구조가 건전한지 여부. 최근 3 년간의 경영 규범 여부, 회사 헌장 및 개정안이' 회사법' 과 중국증권감독회의 관련 규정을 준수하는지 여부, 최근 3 년간 주주총회, 이사회, 감사회 회의 및 중대한 결정에 중대한 위반이 있는지 여부, 최근 3 년간 발행인 경영진이 온건한지 여부.
(7) 발행자가 독립적으로 운영할지 여부. 비즈니스, 자산, 인력, 재무, 기관에서 독립할 수 있는지, 시장 독립 운영을 위한 능력이 있는지 여부 만약 생산경영기업이라면, 독립된 생산 공급 판매 체계가 있습니까?
(8) 발행자 자산이 실제 통제권을 가진 개인, 법인 또는 기타 관련자가 점유하고 있는지 여부, 회사의 이익을 해치는 기타 주요 관련 거래가 있는지 여부
(9) 발행인이 최근 1 년 동안 중대 자산 재편 또는 증자 감자 여부를 중국 증권감독회의 관련 규정에 부합하는지 여부.
(10) 발행인의 최근 3 년간의 정보 공개가 관련 규정에 부합하는지, 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락으로 처벌을 받는 경우가 있는지 여부.
(11) 중국 증권 감독위원회가 규정한 기타 내용. 제 6 조 발행인의 발행 신청은 다음 상황 중 하나이며, 중국증권감독회는 비준하지 않는다.
(1) 최근 3 년 동안 중대한 위법 행위가 있었다.
(2) 허가없이 최신 기금 모금을 변경하고 규정에 따라 시정하지 않은 경우;
(3) 정보 공개에 허위 기록, 오도성 진술 또는 중대한 누락이 있다.
(4) 회사 경영이 표준화되지 않아 심각한 결과를 초래한다.
(5) 성장이 좋지 않아 중대한 위험이 있다.
(6) 중국증권감독회가 인정한 기타 심각하게 투자자의 이익에 손해를 끼치는 상황. 제 3 장 신고 및 승인 절차 제 7 조 발행인은 전환가능한 회사채 발행을 신청하며 주주총회에서 결의해야 한다. 주주총회 결의안은 최소한 발행 규모, 전주가격 결정 및 조정 원칙, 채권금리, 전주기한, 원금 상환기한과 방법, 환매조항과 환매조항, 원주주에 대한 주식 배치, 모금자금 사용 등을 포함해야 한다. 제 8 조 발행인 및 관련 중개 기관은 중국 증권감독회의 관련 규정에 따라 신청 서류를 준비해야 한다. 제 9 조 주대리점은 중국증권감독회에 추천하고 추천의견을 내고 발행신청서류를 제출할 책임이 있다. 제 10 조 발행인에게 전환 가능한 회사채 발행을 위한 서비스를 제공하는 중개 기관은 의무를 성실히 이행하고 그에 상응하는 법적 책임을 져야 한다. 주 언더라이터는 전환 가능한 회사채 발행 신청 서류도 검증해야 한다. 관련 검증 절차 및 원칙은 주식 발행 핵심 작업의 관련 규정을 참고하여 집행한다. 주요 판매상은 중국 증권감독회에 사찰에서 발견된 주요 문제와 결론을 보고해야 한다. 제 11 조 신청 서류를 제출하기 전에, 주요 대리점 및 기타 중개 기관은 주식 발행 관련 규정을 참고하여 실사에 기초하여 보증서를 발행해야 한다. 보증서의 내용은 최소한 명확한 추천의견과 이유, 발행인의 발전 전망에 대한 평가, 발행인이 전환 가능한 회사채 발행 상장 조건 및 기타 관련 규정을 준수하는지 여부, 발행인의 주요 문제 및 위험에 대한 힌트, 증권사 내부 감사 절차 및 의견에 대한 간략한 소개 (관련 신청서 목록도 제공해야 함) 를 포함해야 하며, 이번 발행에 참여한 프로젝트 구성원 및 관련 경력을 첨부해야 합니다.