증권연구보고서 발표와 증권분석가가 외부 선정에 참여하는 자율관리를 강화하고, 증권분석가의 집업 행위를 규범화하고, 이해충돌을 방지하고, 증권연구업무의 건강한 발전을 촉진하기 위해 중증협회는 최근 관련 자율관리 요구를 강화했다. 그래서 오늘 변쇼는 여기서 중증협에 대한 지식을 정리했다. 한번 봅시다.
연구 대상 65,438+0% 이상의 주식을 보유하는 것은 반드시 공개해야 하며, 이틀 이내에 역거래해서는 안 된다.
중증협은' 증권연구보고서 발표 잠행규정' 을 시행하기 위해 회사 지분 공개에 대한 요구를 이행하고 규정 준수 관리를 강화하기 위해 증권사가 특정 주식에 대한 명확한 평가와 투자 등급을 매기는 증권연구보고서를 발표해 주식을 보유하고 있다고 밝혔다. 관련 상장회사가 이미 발행한 주식의 65,438+0% 를 초과하는 증권연구보고에서는 해당 주식을 보유하는 회사의 구체적인 상황 (지분 사업 유형, 주식 보유 금액, 잠금 기간 등 포함) 을 공개해야 한다. ) 및 연구 보고서 게재의 잠재적 이익 충돌 위험은 발행일과 두 번째 거래일에 증권 연구 보고서의 관점과 상충되는 거래를 해서는 안 됩니다.
증권감독회는 2020 년 3 월 발표한' 증권연구보고서 발표에 관한 잠행규정' 제 12 조를 개정하여 "특정 주식에 대한 명확한 평가와 투자등급을 제시하는 증권연구보고서를 발행할 때 관련 상장회사가 이미 주식의 65,438+0% 이상을 발행한 주식을 보유하고 있는 회사는 증권연구보고서에 해당 주식을 보유하고 있는 상황을 고객에게 공개해야 하며 증권연구보고서에 발표해서는 안 된다" 고 규정했다.
이번에 중증협은 통보에서 이 요구를 재확인하고 상세한 설명을 했다. "상술한 주식은 증권사 자체 자금 계좌에 포함됩니다. 시 업무를 하는 것 외에 인수 자영 등 업무 주식 보유, 기타 자회사 주식 보유 (주로 후속 조치), 주식 보유 유형에는 상장사 A 주와 H 주가 발행한 주식이 포함됩니다. "
중증협은 각 권상들이 반드시 진지하게 집행해야 한다고 강조했다. 이후 협회는 연구 보고서 발표와 관련된 자율규칙을 개정할 때 이 요구 사항을 더욱 명확히 할 예정이다.
증권사 조사기요 관리를 더욱 규범화하다.
중증협은 권상 연구 기요 관리를 더욱 규범화했다. 각 권상들은' 증권연구보고서 발표 집업 규범' 의 규정에 따라 증권연구보고서를 발표하는 인원에 대해 상장회사 연구활동 관리를 강화할 것을 요구한다. 연구 프로파일은 내부 아카이빙 또는 연구 보고서 작성용으로만 사용되며 고객에게 게시하거나 제공할 수 없습니다. 위반으로 조사기요를 보내면 협회는 관련 자율규정에 따라 엄숙히 조사할 것이다.
모 권상연구소 관계자는 중국 기자들에게 "연구소는 연구 기요 유출로 많은 자매체 번호를 고소한다" 고 말했다. 일부 조사기요는 눈덩이와 일부 자매체 번호에서 전해지고, 상장회사도 찾을 것이다. (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 과학명언) (윌리엄 셰익스피어, 윈스턴, 과학명언). "
한 연구소 규정 준수 책임자도 기자에게 회의록 관리는 많은 브로커들이 골치 아픈 문제라고 말했다. 히말라야, 눈덩이, 지식행성 등 플랫폼에서 어디서 얻었는지 알 수 없는 브로커 회의의 자매체 녹음이 공개됐다. 그들은 증권투자 컨설팅 면허도 없고 투자자의 적정성 관리도 하지 않고 증권상 회의 녹음을 훔쳐 인터넷에 직접 공개했다. 일부 계좌 신고가 차폐된 후 다시 개통되어 막을 수 없다. "
외부 선발에 참여하는 증권 분석가의 관리를 강화하다
중증협의 통보에서도 외부 선정에 참여하는 분석가에 대한 관리 강화를 요구했다.
중증협은 각 증권사가' 증권분석가가 외부 선발기준에 참여한다' 는 요구에 따라 증권분석가에 대한 외부 선발 참여 관리를 강화하고 참여인의 자격을 면밀히 검토해야 한다고 요구했다.
분석가는 위법 위반으로 중국증권감독회에 의해 처벌되고, 중국증권감독회에 의해 행정감독조치나 입건조사를 받고, 등록 후 협회에 의해 서면으로 자율관리조치를 취해 선정 결과가 발표될 때까지, 분석가 소속 기관은 상술한 상황을 알고 있는 당일 선발 조직자에게 통보해야 한다. 관련 분석가와 해당 평가팀을 종료할 것을 선발 조직자에게 건의해야 한다.
분석가들은 선정 결과가 발표된 후 올해 말까지 상술한 처리나 조사를 받았다. 분석가가 있는 기관은 이러한 상황을 알게 된 날 선정 주최자에게 알리고 관련 분석가와 해당 참가 팀이 그해 수상한 항목을 취소하는 방안을 제시해야 합니다.
중증협은 각 권상들에게 진지하게 집행할 것을 요구했다. 이후 협회는' 증권분석가가 외부 선발 수칙에 참여하는 것' 을 개정하여 상술한 요구를 명확히 할 것이다.