현재 위치 - 법률 상담 무료 플랫폼 - 컨설팅 회사 - 증권사의 규정 준수는 어떻습니까?
증권사의 규정 준수는 어떻습니까?
법률 업무, 위험 통제 및 규정 준수의 차이점은 다음과 같습니다.

1, 다른 작업 범위

법무는 소송의 대상이 비교적 작고 소송 관계가 간단한 민사사건, 회사의 각종 항목에 대한 법률의견서, 인수합병에 대한 초보적인 법률의견서 및 자료 수집을 담당하고 있다. 각 분소 소송 사건 관리, 대사건과 율소의 협력, 율소의 해당 비용 결산, 사건 진도 관리도 포함됐다.

바람 통제는 ISO, 공급업체, 고객 관리, 프로젝트 위험 평가, 외상 매출금 등 다양한 인증의 연간 검사를 담당하고 있으며, 정말 재무와 품절 통제에 편향되어 있습니다.

규정 준수는 계약 감사, 사후 실행, 만료 갱신 알림, 서명된 계약 관리, 조항의 위험 지점, 불리한 요소 분석 보고서, 표준 조항의 업데이트 유지 관리를 담당합니다. 해외 고객과 계약, 프레임워크 협력 계약, 기밀 유지 계약 등을 체결하는 것은 주로 계약과 조항을 위주로 한다.

2. 성격이 다르다

법률 업무는 일반적으로 계약 초안 작성, 검토 및 수정, 프로젝트 구조의 법적 위험 및 프로젝트 투자 후 소송을 포함합니다.

바람 통제는 프로젝트의 신용 위험, 유동성 위험, 투자 후 위험에 대한 종합적인 평가로, 프로젝트의 실현 가능성에 대해 예 또는 아니오라고 하는 부서 직책이다.

규정 준수는 일반적으로 규제 기관과 더 많은 거래를 하며, 기관 내 규제가 규제 요구 사항을 충족하는지 여부, 프로젝트 프로세스, 자격이 규제 요구 사항을 충족하는지 여부 등에 대한 규정 준수 의견을 제시합니다.

3. 편향이 다르다

법무: 하이엔드 회사에서는 내부 변호사와 동등하고 법에 편향되어 있습니다. 로우엔드 회사에서는 공공 비서, 타자수 한 명과 맞먹는다.

위험 관리: 더 많은 재무. 많은 경우, 위험 통제는 자금 안전의 관점에서 이루어진다. 대기업의 풍통제는 일반적으로 재정적 배경을 가진 사람이 맡는다.

규정 준수: 일반적으로 법적 배경은 필요하지 않으며, 업무는 주로' 규제업계' 로 기업의 업무가 규제 요구 사항 (예: 증권사, 은행, 보험회사 등) 을 준수할 수 있도록 합니다. ) 그리고 대부분의 작업은 규제 기관과 의사 소통하는 것입니다.