이 조치에서 말하는 감사는 융자성 보증회사의 감사, 부감사 및 감사회의 다른 구성원을 가리킨다. -응?
이 접근법에서 고위 경영진이라고 부르는 것은 사장, 부사장, 최고 위험 책임자, 최고 규정 준수 책임자, 최고 재무 책임자 및 회사 경영에서 의사 결정권을 가지고 있거나 회사 위험 통제에서 중요한 역할을 하는 기타 인력을 의미합니다. -응?
처음 세 단락에 열거된 직무를 담당하지 않거나 직함은 다르지만 이사, 감사, 고위 경영진의 직무를 실제로 수행하는 사람은 본 방법의 임직 자격 관리에 포함됩니다.
융자성 보증회사 지사 총지배인의 임직 자격 관리는 이 방법의 고위 경영진에 관한 관련 규정을 적용한다. -응? 제 3 조는 융자성 보증회사의 이사, 감사 및 고위 임원을 맡고 있으며, 감독 부서에서 인정한 재직 자격을 갖추어야 한다. -응? 제 4 조이 조치에서 언급 된 "감독 부서" 는 지방, 자치구 및 시정촌 인민 정부가 지정한 관할 지역의 금융 보증 회사의 감독 및 관리를 담당하는 부서를 말한다. 제 2 장 이사, 감사 및 고위 경영진의 자격 제 5 조 금융보증회사의 이사, 감사 및 고위 경영진은 다음 조건을 충족해야 합니다.
(a) 완전한 민사 행위 능력을 가지고있다. -응?
(b) 법을 준수하고, 성실하고, 성실하고, 성실하고, 성실하며, 직업윤리, 품행, 신용도가 좋다. -응?
(3) 경제, 금융 및 보증 법규에 익숙하고, 규정 준수의식과 신중한 경영의식을 갖추고 있다.
(4) 의임직과 적합한 지식, 경험, 능력을 갖추다. -응? 제 6 조 다음 인원은 융자 보증회사의 이사, 감사 및 고위 경영진을 맡을 수 없습니다.
(a) 의도적 또는 중대한 과실 범죄 기록이 있습니다. -응?
(2) 직업윤리 위반이나 심각한 실직으로 인해 해당 기관에 중대한 손실이나 악영향을 끼친다. -응?
(3) 최근 5 년 동안 위법 경영으로 취소, 인수, 합병, 파산 선언 또는 영업 면허 취소가 이뤄진 기관의 이사, 감사, 고위 임원으로 재직하며 개인적인 책임을 지고 있다. -응?
(4) 청렴성 원칙을 위반하고, 허위 정보를 제공하거나, 해당 기관에 참여하여 법률감독, 사건 조사에 대항하여 상황이 심각하다.
(5) 이사, 감독자, 고위 경영진 재직 자격이 취소되거나 보증, 금융업 업무에 종사하는 것이 금지된 연한이 채 되지 않았다. -응?
(6) 허위 신청 자료를 제출하거나 본 방법에 규정된 자격 조건에 부합하지 않는 것을 뻔히 알면서도 사기, 뇌물 등 부당한 수단으로 자격 승인을 받은 것이다. -응?
(7) 개인 또는 배우자가 큰 액수의 만기비 채무를 가지고 있는 경우; -응?
(8) 법령에 규정된 기타 상황. -응? 제 7 조 독립이사로 의임한 인원은 본법 제 5 조, 제 6 조의 요구에 부합해야 할 뿐만 아니라 법률, 경제, 금융, 회계, 보증 등의 방면의 전문가여야 하며, 임직할 금융보증회사와 이익 충돌이 없어야 한다. -응? 제 8 조 융자성 보증회사의 고위 경영진은 보증이나 금융업무에 3 년 이상 종사하거나 관련 업종에 5 년 이상 종사해야 한다. -응?
융자성 보증회사의 고위 경영진은 직무 책임, 회사의 관리 프레임워크 및 수익 모델, 회사의 내부 통제 제도, 직무에 적합한 위험 관리 능력을 잘 알고 있어야 합니다. -응?
융자성 보증회사의 고위 경영진은 규제 기관의 동의를 제외하고는 다른 경제조직에서 아르바이트를 해서는 안 된다. 제 3 장 이사, 감독자 및 고위 경영진 재직 자격 관리 제 9 조 융자성 보증회사는 이사, 감사 및 고위 경영진 재직 자격 승인을 신청하며, 감독 부서에 다음과 같은 신청 자료를 제출해야 합니다.
(1) 신청자가 서명자에게 서명을 허가하고 도장을 찍는 규제 기관에 제출한 신청서. 신청서에는 후보자의 직책, 역할 및 권한, 회사 조직 구조에서 해당 직책의 지위가 명시되어야 합니다. -응?
(2) 후보자 신분증, 학력증명서 사본, 후보자의 이력서 및 미래 실적 계획. -응?
(3) 후보자가 서명한 성명과 취임 후 규율을 준수하는 약속서. 성명에는 다음과 같은 내용이 포함되어야 한다. 후보는 범죄나 기타 불량행위 기록이 없고, 후보나 배우자는 큰 만기 미상환 채무가 없고, 후보는 의임직과 이해 상충이 없다. -응?
(4) 법률, 행정 법규 또는 회사 헌장에 따르면 이사, 감사, 고위 경영진의 임용은 주주 (대) 회의 또는 이사회 회의를 소집해야 하며 해당 회의 결의안을 제출해야 한다. -응?
(e) 규제 당국이 요구하는 기타 자료. -응? 제 10 조 감독 부서는 이사, 감독자 및 고위 경영진 후보자를 만나 사전 근무 대화나 시험을 실시하여 후보자에 대한 자격 심사를 진행할 수 있다. -응?