이 방법은 제한적인 주식과 스톡옵션 지분 인센티브를 실시하는 상장회사에 적용된다. 법률, 행정 법규가 허용하는 기타 방식은 본 방법의 관련 규정에 따라 집행됩니다. 제 3 조 상장회사의 지분 인센티브는 법률, 행정법규, 본 방법 및 회사 헌장의 규정에 부합해야 하며 상장회사의 지속가능한 발전에 유리하며, 그 이익에 손해를 끼쳐서는 안 된다.
상장회사 이사, 감사 및 고위 경영진이 지분 인센티브를 실시하는 것은 성실하고 성실하며 성실하며 성실해야 하며, 회사와 전체 주주의 이익을 보호해야 한다. 제 4 조 상장회사가 지분 인센티브를 실시할 때는 본 방법 및 기타 관련 규정에 따라 정보 공개 의무를 엄격히 이행해야 한다. 제 5 조 상장회사의 지분 인센티브 계획에 대해 의견을 발표하는 증권 중개 기관과 인원은 성실하고 성실하며 성실하게 책임을 져야 하며, 발행한 서류가 진실하고 정확하며 완전함을 보장해야 한다. 제 6 조 누구도 주식 인센티브를 이용하여 내막 거래, 증권시장 조작 등 위법활동을 해서는 안 된다. 제 2 장 총칙 제 7 조 상장회사는 다음 상황 중 하나가 있어 지분 인센티브를 실시할 수 없다.
(a) 최근 회계 연도의 재무 회계 보고서는 공인 회계사가 제기한 부정적인 의견이나 의견을 표현할 수 없는 감사 보고서입니다.
(2) 공인회계사가 최근 회계연도의 재무보고 내부 통제에 대해 부정적인 의견을 내거나 의견을 표현할 수 없는 감사보고를 한다.
(3) 상장 후 최근 36 개월 동안 법률, 규정, 정관 및 공개 약속에 따라 이윤을 분배하지 않았다.
(4) 법령은 지분 인센티브를 실시할 수 없다고 규정하고 있다.
(5) 중국증권감독회가 인정한 기타 상황. 제 8 조 인센티브 대상에는 상장회사의 이사, 고위 경영진, 핵심 기술자 또는 핵심 업무인원, 그리고 회사가 회사의 경영 성과와 미래 발전에 직접적인 영향을 미칠 것으로 예상하는 기타 직원이 포함될 수 있습니다. 단, 독립이사, 감사는 여기에 포함되지 않습니다. 중국 내에서 근무하는 외국인 직원이 상장회사 이사, 고위 경영진, 핵심 기술자 또는 핵심 업무원을 맡는 것은 인센티브의 대상이 될 수 있다.
상장 회사의 지분 5% 이상을 단독으로 또는 총괄하는 주주나 실제 지배인과 배우자, 부모, 자녀는 인센티브의 대상이 될 수 없습니다. 다음 사람은 격려의 대상이 될 수 없습니다.
(1) 최근 12 개월 이내에 증권거래소에 의해 부적절한 인선으로 인정되었다.
(2) 최근 12 개월 동안 중국증권감독회와 그 파출기관에 의해 부적절한 인선으로 인정되었다.
(3) 최근 65,438+02 개월 동안 중대한 위법 행위로 중국증권감독회 및 파견기관의 행정처벌을 받거나 시장금지 조치를 취했다.
(4) "회사법" 에 규정된 회사 이사, 고위 임원을 맡을 수 없는 경우
(5) 법률 및 규정은 상장 기업의 지분 인센티브에 참여할 수 없도록 규정하고 있습니다.
(6) 중국증권감독회가 인정한 기타 상황. 제 9 조 상장 회사는이 방법에 따라 주식 인센티브 계획을 수립 할 경우 주식 인센티브 계획에 다음 사항을 명시해야한다.
(a) 주식 인센티브의 목적;
(b) 인센티브 대상의 근거와 범위;
(3) 권익의 수, 권익과 관련된 주식의 종류, 출처, 수량 및 상장회사의 총 주식에 대한 비중을 부여한다. 분할 수여, 매번 수여되는 지분 수, 관련된 주식 수, 주식 인센티브 제도에 관련된 총 주식 수의 백분율, 상장 회사의 총 주식 지분에 대한 비율 보유 지분, 보유 지분 수, 관련 대상 주식 수 및 지분 인센티브 계획의 총 주식 수에 대한 백분율을 설정합니다.
(4) 인센티브 대상은 이사, 고위 관리자이며, 지분 인센티브 계획에서 각각 부여할 수 있는 지분 수와 총 지분 수를 차지하는 비율입니다. 기타 인센티브 대상 (별도 또는 적절히 분류) 의 이름, 직무, 부여 가능한 지분 수 및 지분 인센티브 계획에서 수여할 총 지분의 백분율
(5) 지분 인센티브 계획의 유효 기간, 제한적 주식의 수여일, 한정 판매 기간 및 해지 제한 판매 약정, 스톡옵션의 승인일, 실행 권일, 행권 유효 기간 및 행권 약정
(6) 제한된 주식 부여 가격 또는 부여 가격 결정 방법 및 스톡옵션 행권 가격 또는 행권 가격 결정 방법
(7) 동기 부여 대상이 권익 행사 권한을 부여받은 조건;
(8) 상장회사가 권익과 인센티브를 부여하는 프로그램
(9) 지분 수량 조정, 주식 수량 표시, 가격 부여 또는 행권 가격 부여 방법 및 절차
(10) 지분 인센티브의 회계 처리 방법, 제한된 주식 또는 스톡옵션의 공정가치 결정 방법, 가치 평가 모델의 중요한 매개변수의 합리성, 지분 인센티브를 실시하는 비용 및 상장회사의 경영 실적에 미치는 영향
(11) 주식 인센티브 계획의 변경 및 종료;
(12) 상장회사의 통제권이 변경, 합병 또는 분립되어 대상의 변경, 사퇴 또는 사망시 지분 인센티브 계획의 시행을 장려한다.
(13) 상장 회사와 인센티브 대상 간의 관련 분쟁 또는 분쟁 해결 메커니즘
(14) 상장 회사와 인센티브 대상의 기타 권리와 의무.