(2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다.
(3) 등록자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 주주는 반드시 현금으로 출자해야 하고, 해외 주주는 자유환전화폐로 출자해야 한다.
(4) 연구, 투자, 평가, 마케팅 등에 종사하는 법률, 행정 규정 및 중국 증권감독회의 규정에 부합하는 65,438+05 명 이상의 고위 경영진 및 업무 인원이 있으며 기금 취업자격을 취득합니다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 업무 관련 시설이 있습니다.
(6) 분업이 합리적이고 책임이 명확한 조직기구와 직위를 설치한다.
(7) 중국증권감독회의 요구에 부합하는 감독, 감사, 위험통제 등 내부 통제제도를 갖추고 있다.
(8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
확장 데이터:
주요 주주의 조건
제 1 조 펀드 매니지먼트사의 주요 주주는 출자가 펀드 매니지먼트사의 등록자본 비율 (이하 출자비율) 이 가장 높고 25% 이하인 주주를 가리킨다.
주요 주주는 다음 조건을 충족해야합니다.
(a) 증권 사업, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리에 종사
(2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다.
(c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질;
(4) 3 개 이상의 전체 회계년도를 연속 경영하고, 기업지배구조가 건전하고, 내부통제제도가 완벽하다.
(5) 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(6) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위가 있는지 여부
(7) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(8) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 세무공상과 같은 행정기관과 금융감독, 자율관리, 상업은행 등 기관에 나쁜 기록이 없다.
제 2 조 펀드 관리회사는 주요 주주를 제외한 다른 주주들의 등록 자본과 순자산이 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 자산 품질이 양호하며, 본 방법 제 7 조 제 2 항 (4) 항 ~ 제 8 항에 규정된 조건에 부합한다.
제 3 조 중외 합자 펀드 관리 회사 중 출자율이 가장 높은 경내 주주는 본 방법 제 7 조 제 2 항에 규정된 대주주 조건에 부합해야 한다. 기타 국내 주주들은 본 방법 제 8 조에 규정된 조건에 부합해야 한다.
해외 주주의 조건
중외 합자 펀드 관리 회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해당 국가 또는 지역법에 따라 설립, 합법적 존속 및 금융자산 관리 경험이 있는 금융기관으로, 재정건전, 신용이 양호하며 최근 3 년간 감독부서나 사법기관의 처벌을 받지 않았다.
(2) 해당 국가 또는 지역은 증권감독기관이 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다.
(3) 납입자본은 3 억 위안 이하의 등가자유환전화폐이다.
(4) 국무원이 비준한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
전항의 규정은 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만성의 투자기관에 준용된다.
제 4 조 펀드 관리 회사 주주의 출자 비율은 중국증권감독회의 규정에 부합해야 한다.
펀드 관리 회사의 주주는 다른 주주의 지분을 보유하거나 다른 주주의 권익을 소유할 수 없습니다. 다른 주주와 같은 실제 지배인에 속하거나 다른 상관관계가 있어서는 안 된다.
중외 합자 펀드 관리 회사의 외자 비율 또는 보유 권익 비율은 국가증권업 대외 개방의 약속을 초과해서는 안 된다.
제 5 조 같은 실제 통제인이 통제하는 한 기관이나 여러 기관이 펀드 관리회사에 보유한 주식 수는 두 곳을 초과할 수 없고, 지주펀드 관리회사의 수는 한 곳을 초과할 수 없다.
제 6 조 펀드 관리 회사 설립을 신청한 신청자는 중국증권감독회의 규정에 따라 설립 신청 자료를 제출해야 한다.
주요 주주는 기금 관리 회사 설립과 관련된 문제를 조직하고 조율하며 신청 자료의 진실성과 무결성에 대한 주요 책임을 져야 합니다.
제 7 조 신청 기간 동안 신청 자료와 관련된 사항이 크게 바뀌었으니 신청인은 변경일로부터 5 일 (영업일 기준) 이내에 중국증권감독회에 업데이트 자료를 제출해야 한다. 주주가 바뀌면 신청 자료를 다시 제출해야 한다.
제 8 조 중국증권감독회는' 행정허가법' 과' 증권투자기금법' 제 14 조 제 1 항의 규정에 따라 펀드관리회사 설립 신청을 접수하고 심사와 결정을 내린다.
제 9 조 중국증권감독회는 다음과 같은 방법으로 펀드 관리회사의 설립 신청을 심사할 수 있다.
(1) 주주 조건에 대한 관련 기관 및 부서의 의견을 구한다.
(2) 전문가 심사와 사찰을 통해 신청 자료의 내용을 심사한다.
(3) 접수일로부터 5 개월 이내에 펀드 관리회사의 건립 상황을 현장 점검한다.
제 10 조 중국증권감독회가 펀드관리회사 설립을 승인하면 신청인은 승인서류를 받은 날로부터 30 일 이내에 공상행정관리부에 등록수속을 밟아야 한다. 공상행정관리부에서 발급한' 기업법인 영업허가증' 으로 중국증권감독회에 가서 펀드 관리 자격증을 수령하다.
중외합자기금관리회사도 법률, 행정법규의 규정에 따라 외상투자기업 비준증서를 신청해 외환자금계좌를 개설해야 한다.
펀드 매니지먼트사는 공상등록 수속을 마친 날부터 10 일 이내에 중국증권감독회가 지정한 신문에 회사 설립을 공고해야 한다.
Baidu 백과 사전-등록 펀드 회사 임시 조치