규정 준수 관리는 은행 규정 준수 위험을 식별, 평가, 컨설팅, 모니터링 및 보고하는 독립적인 메커니즘입니다. 규정 준수 위험에는 관련 법률, 규정, 행동 규범 및 양호한 직업 기준 (총칭하여 "법률, 규범 및 기준" 이라고 함) 을 준수하지 않아 법률 및 규제 규정의 제재를 받을 위험, 재무 또는 평판 손실 위험이 포함됩니다. 관련 법률, 규범 및 기준은 주로 돈세탁 및 테러 자금 조달 방지, 상업적 윤리 (예: 이해 상충 방지 또는 감소), 보호 (고객) 프라이버시 및 데이터 보안, 소비자 신용 (은행이 소비자 신용 사업에 종사하는 경우) 등 은행 업무 운영과 관련된 규정을 의미합니다. 은행 업무 활동 이외의 영역 (예: 직원 고용, 법에 따른 세금 등) 도 규제 기관이나 은행 자체의 신탁 범위에 따라 달라질 수 있습니다. 이러한 규정은 규제 기관이 제정한 다양한 기본 법률과 기준, 시장 관행, 산업협회가 제창하는 직업규칙, 은행 직원들이 준수해야 하는 내부 행동 규범 등 다양한 출처에서 나옵니다. 그것들은 법적 구속력이 있는 조항뿐만 아니라 성실과 공정무역에 관한 광범위한 규범도 포함한다.
은행 기관의 내부 통제 시스템 프레임워크에 따르면 규정 준수 목표는 은행 내부 통제 프로세스의 세 가지 주요 목표 중 하나입니다. 은행 활동의 특수성을 감안하여 은행의 특권과 명성을 보호하기 위해서는 모든 은행 업무가 관련 법규를 준수하고, 규제 당국의 요구 사항을 준수하며, 은행 기관의 관련 정책과 절차를 준수해야 합니다. 규정 준수는 은행의 지속적이고 꾸준한 경영에 매우 중요하며, 은행 규제 기관들은 은행의 규정 준수 관리에 점점 더 많은 관심을 기울이고 있습니다. 규정 준수 관리는 본질적으로 은행의 규정 준수 목표에 따라 정의된 은행 관리 활동입니다. 첫 번째는 은행 조직의 관리이며, 조직의 규정 준수 위험을 관리하는 과정이며, 은행 관리의 전 과정에 반영되어야 하며, 상업 은행 업무의 모든 측면을 포괄해야 한다.
규정 준수 부서는 무엇을 의미합니까? 바젤 은행 규제위원회는 규정 준수 부서를 은행 규정 준수 위험을 식별, 평가, 통보, 모니터링 및 보고하는 독립 기능 부서로 정의합니다. 여기서 은행 규정 준수 위험은 은행이 법률, 규제 규정, 규칙, 자율조직이 제정한 관련 기준 및 자신의 업무 활동에 적용되는 행동 규범을 준수하지 못해 법적 제재나 규제 처벌, 중대한 재정적 손실 또는 평판 손실을 받을 수 있는 위험을 말합니다.
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2006 년 은행 교육 및 훈련 요약
본점 간부 교육훈련 총체적 계획에 따르면 새로운 형세의 새로운 임무의 필요에 따라 * * 지점은 제때에 업무 초점을 조정하고, 훈련력을 높이며 * * 지점 2006 년 교육훈련 프로그램을 마련했다. 인민은행 발전 전략을 전면적으로 이행하기 위해, 우리는 효과적인 조치를 취하고, 간부 직공 정치 이론 학습을 강화하고, 각종 훈련력을 증가시켜 뚜렷한 효과를 거두고, 간부 직공의 자질이 더욱 향상되었다.
2006 년, 우리 부는 각급 간부 양성반 758 기, 48889 시간, 15498 명을 조직하여 다음과 같은 여러 방면의 교육훈련을 중점적으로 전개하였다.
첫째, 당교 훈련 윤훈을 대대적으로 전개하다.
* * 지점당 학교는 당 학교 주체반을 개최함으로써' 지방자원에 의지하고, 중앙은행의 특색을 부각시키고, 교학관리를 개선하고, 훈련 효과를 높인다' 는 학교 운영 사고를 탐구해 지점당 학교의 전반적인 업무 수준을 높였다.
본점 당 학교의 연간 업무 일정에 따라 * * 분점 당 학교의 2005 년 훈련 계획이 제정되어 3 월 하순과 5 월 하순에 각각 * * 분점 당 학교의 2 기, 3 기 주체반, * * * 최근 새로 발탁된 98 명의 부처급 지도 간부에 대해 40 일간의 탈산 이론 훈련을 실시했다. 이론 과외, 경제금융 이슈에 대한 강의, 현장 고찰 등 여러 단계의 학습을 거친 후 학생들은 직장으로 돌아와 현지 업무 실태와 연계하여 연구 논문을 집필했다. 지부 당교는 2, 3 당 학교의 연구 과제와 학생 논문을 평가했다. 학생들은 7 개의 특집 연구 보고서와 98 편의 졸업 논문을 완성했다. 분국 당 학교 조직 전문가 심사를 거쳐 우수 논문 42 편, 이론 수업 시험 우수율 43%, 우수율 94% 를 추천한다. 당 학교 교육을 통해 지도 간부의 당성 수양, 정치 이론의 자질, 법에 따라 직무를 수행하는 능력이 더욱 향상되었다.
둘째, 관할 구역 내 각급 지도 간부의 이론 업무 훈련을 강화하다.
1, 지도 간부 선진성 교육 학원을 개최하다.
관할 구역의 선진성 교육 활동의 필요와 지점당위의 요구에 따라, 우리는 8 월 중하순에 북대하에서 분구 당원 지도 간부의 선진성 교육 학원을 열었다. 이번 학원은 지점당위 조직부 13 명, 후허 하오 터 중심지점 당위, 관할 구역 32 개 중심지점 당위 서기 64 명을 포함해 총 77 명의 수강생이 참가했다. 학원은 전문가 과외, 강의와 동영상 감상, 독학 집중 등을 채택하고 있다. , 그리고 * * * 선진성 교육 활동을 유지하는 관련 내용에 대한 교육을 실시하고, 학습이 끝나기 전에 전체 수강생을 조직하여 당장을 주요 내용으로 하는 개권시험을 실시한다.
2, 비즈니스 교육에 참여하기 위해 모든 수준의 주요 간부를 조직하십시오.
이론 교육을 전개하는 동시에 우리는 각급 지도 간부에 대한 전문 교육을 더욱 강화했다. 첫째, 4 월, 우리는 12 명 지점, 성도센터 지점의 행지도자를 추천하여 본점 2 기 조직의 지점지도 간부 고급 학원에 참가했다. 둘째, 5 월-6 월, 32 명의 도심지점 부행장을 추천하여 본점 3 회에 개최된 중심지점장 업무 학원에 참가한다. 셋째, 3-5 월, 38 명의 현지점행장을 추천하여 본점에서 개최한 5 기, 6 기 현지점장 학원장에 참가하도록 합니다. 넷째, 4 월 초부터 6 월 말까지 3 회에 걸쳐 보정금전문에서 현지점 부직학원을 개최하며 현지점 240 명의 부행장, 기검팀장이 중앙은행의 새로운 업무, 거시경제와 통화정책, 금융안정과 금융서비스, 재무회계관리와 재무분석, 금융법규, 금융개혁 이슈문제, 지도과학 등을 조직한다. 훈련이 끝난 후, 학생들을 조직하여 각지의 업무와 연계하여 실제로 졸업 논문을 쓰고, 240 편의 논문을 평가하고 감정하였다.
셋째, 관할 구역 내 직무 자격 훈련을 대대적으로 전개하는 동시에 각종 전문 업무 훈련을 실시한다.
1, 본사의 통일된 계획에 따라 일자리 임직자격 훈련과 심사 업무를 잘 합니다.
관할 구역 내 직무 자격 훈련과 심사를 위한 홍보 동원 작업을 더욱 잘 하기 위해 * * 지사 직무 자격 훈련과 심사의 원활한 진행을 촉진한다. 첫째, 관할 내' 직무 자격 훈련과 심사 실시 세칙 (토론고)' 에 대한 의견을 구하고, 에스컬레이션 본부를 정리한다. 두 번째는' 중국인민은행 * * 지점직자격훈련 3 년 계획 및 평가 실시 방안' 과' 중국인민은행 * * 지점직자격평가 실시 방법' 을 제정하여 관할 내 직급자격훈련과 평가의 제도화, 규범화를 추진하는 것이다. 셋째, 전 관할 구역의 직무 자격과 전기대 학력을 분배하고 통계한다. 넷째, 추천 기관, 관할 간부들이 자격 훈련 시험 법률 과목 교사 양성반에 참가한다. 다섯째, 본사의 요구에 따라 새로 출판된 일자리 임직자격교육 교재 및 조직학습 상황에 대해 관할 구역 인증을 실시한다.
2. 성도 센터 지점의 교육 자원을 이용하여 전 관할 범위 내에서 업무 훈련을 실시한다.
2004 년 성도 센터 지점 교육 자원 성공을 바탕으로 우리는 각각 9 월 하순과 6 월 하순 10 에서 태원과 석가장에서 국고 업무 학원과 금융 안정 업무 학원을 개최했다. 그동안 본사 업무부서와 지점 관련 처실 지도자를 초청해 강의, 토론 등을 통해 163 업무간부에 대한 새로운 업무와 업무 중 이슈에 대한 교육을 실시하여 좋은 결과를 얻었다.
3. 중앙은행 기능을 수행하는 수요에 따라 관할 업무 백본에 대한 최첨단 금융이론 훈련을 잘 한다.
본점과 지점의 훈련 계획에 따라 관할 간부의 업무 훈련 업무를 잘 수행하다. 첫째, 관할 내 간부 28 명이 본사에서 일년 내내 개최하는 각종 전문 업무 학원과 세미나에 참가할 것을 추천한다. 두 번째는 주요 간부와 업무 백본의 훈련을 강조하는 것이다. 연초 훈련 프로그램에 따르면 본사의 동의를 거쳐 2 월 * * * * * 지금까지 1 기 입학반 학생 50 명은 모두 졸업했고, 5 명은 동등한 학력을 통과해 석사 학위를 미리 신청했고, 10 학생은 통시험 단과시험에 합격했고, 2 기 입학반도 2 학기, 6 개 과정의 학습을 마쳤다.
4. 대형 이론 업무 강좌를 개최하다.
연초 훈련 프로그램에 따르면, 우리는 본점 관련 지도자와 외단위의 전문가 학자를 초청하여 65,438+05 회의 강의를 진행하였으며, 부국장급 이상 간부와 사무실 전체가 먼저 교육, 공문 처리 및 집필, 통화정책의 거시관에 영향을 미치는 요소, 징신 업무 등 8 개 주제를 다루었다. 강의를 통해 이론 학습을 강화하고, 전문 지식을 새롭게 하며, 새로운 업무 사고방식을 개척하였다.
넷째, 높은 수준의 훈련을 실시하여 복합형 연구형 인재를 양성하다.
1, 간부를 적극 추천하여 국제교류훈련에 참가하다.
관할 내 각급 지도 간부와 업무 골본의 자질을 전면적으로 제고하고 시야를 넓히고 복합적인 인재를 양성하기 위해 관할 간부를 적극 추천하여 본점 각종 국제 교류 프로그램 훈련에 참가하도록 적극 추천하다. 첫째, 독일에서 열리는 제 2 기 통화경제학 및 국제은행 업무 학원에 4 명의 지점과 성도 도심지점 부행장을 추천한다. 둘째, 7 명의 내지도심지행장을 추천하여 홍콩에서 열리는 3 기 금융시장 고급 연수반에 참가한다. 셋째, 독일 개발재단 면접에 간부 4 명, 호주 장학금 3 명, 일본 장학금 3 명, 본점 국제부 잉글랜드은행 장학금 2 명을 추천한다.
2. 영어 훈련을 강화하다.
지사 당위는 여러 해 동안 고위급 외국어 인재 양성에 주력해 왔다. 2005 년, 북평에서
영어 인재 양성 방면에서 먼저 12 명의 간부를 추천하여 남서재경대에서 개최한 BFT 영어 학원에 참가한다. 두 번째는 5 명의 간부를 본점 조직의 대학원생 영어 강화 학원으로 추천하는 것이다. 셋째, 조직 * * 지점 2005 년 영어 강화반 학생이 전국 BFT 시험을 치렀다. 시험에 참가한 사람은 37 명, 모두 시험에 합격했고, 그중 고급인증서 36 명, 중급인증서 1 사람을 받았다. 넷째, 조직 4 1 간부가 남개대학에서 열린 2006 년 * * 지부 영어 강화 학원에 참가했다. 훈련 효과를 보장하기 위해, 여전히 반년 앞당겨 필기시험과 구술시험에 합격하여 학생을 선발한다. 90 일간의 탈산 학습을 거쳐 학생들은 2006 년 6 월 초 전국 BFT 시험을 보게 된다.
3, 관할 구역 내의 높은 수준의 전문 기술 인력 양성을 강화하다.
기층 고위급 전문 기술자의 적극적인 역할을 충분히 발휘하기 위해 관할 지점, 성도 도심지점 265,438+0 명의 고위 경제사, 6 명의 고위 회계사가 본사에서 개최하는 고위 경제사, 고위 회계사 교육반에 참가하는 것을 추천합니다. 시스템 학습과 국내외 관련 전문가와의 토론 교류를 통해 우수한 자질 간부의 연구 분석 능력을 체계적으로 향상시켰다.
관할 전문 기술자의 업무 자질을 제고하고, 직급 교류를 용이하게 하고, 일부 직원의 기존 직함이 배운 전공과 일치하지 않고, 일부 업무 백골은 다른 전공으로 발전할 가능성이 있다. 우리는 3-4 월 보정금전문에서 24 일간의 전국 회계실무자격 시험 전 학원을 열었고, 관할 지역 47 명의 간부가 훈련에 참가했다. 둘째, 6 월 5438+ 10 월 초 보정금전문에서 20 일간의 전국 경제사 자격시험 전 학원을 개최하고 관할 간부 37 명이 훈련에 참가했다.
다섯째, 간부들이 각종 학력교육에 참가하도록 독려하고 학력 학위 변동을 규범화하다.
1. 간부들이 독학을 통해 학술 수준을 높이도록 장려하고 지도한다.
뚜뚜 광저우 동네는 너에게 해답을 준다.
은행 지점에 법률 준수 부서가 있습니까? 규모에 따라 다릅니다.
일반 소규모 은행 지점에는 법률 준수 부서가 없습니다.
큰 은행에는 모두 법무부가 있다.
규정 준수 부서의 예방 조치에 대한 구체적인 책임에는 규정 준수 책임자에게 책임을 지는 규정 준수 부서가 포함되며, 예방 조치에 대한 구체적인 책임은 다음과 같습니다.
1. 본 기관의 사건 예방 관리를 위한 정책, 제도 및 운영 절차를 개발합니다.
2, 조직 실시, 조정 실시 사건 예방 업무 결정 및 연간 사건 예방 작업 계획;
3. 사건 예방 업무 상황을 수집, 총결하고, 정기적으로 본 기관의 사건 예방 상황을 분석하고, 사건 예방 업무의 중점을 확정한다.
4. 각 부서와 지사를 감독하여 사건 예방 의무를 성실히 이행하고 사건 예방 관리 제도의 정상적인 시행을 보장한다.
5. 감독 부서에서 제기한 사건 예방 감독 요구 사항을 추적하고 이행합니다.
6, 정기적으로 사건 예방 작업 훈련을 조직하십시오.
금융기관은 규정 준수 관리를 담당하는 부서 (규정 준수 부서) 를 사건 예방 작업의 주도 부서이며, 본 기관의 사건 예방 업무 조직 시행을 중요한 책임으로 삼아야 한다.
은행 내부 통제 및 규정 준수 부서.
내부 통제 규정 준수 부서
영어 [k? M? 해방군? Ns] 미국 [k? M? 해방군? Ns]
순종, 순종 약속; 부드러움 규정 준수
내부 통제 및 규정 준수 부서
영어로 표현하다
번역은 다음과 같습니다.
내부 통제 규정 준수 부서
본 은행의 내부 통제 규정 준수 부서.