(1) 주주는' 증권투자기금법' 과 본 조치의 규정에 부합한다.
(2)' 증권투자기금법',' 회사법' 및 중국증권감독회 규정에 부합하는 규정이 있다.
(3) 등록자본은 인민폐 6543.8+0 억원 이상이며, 주주는 반드시 현금으로 출자해야 하고, 해외 주주는 자유환전화폐로 출자해야 한다.
(4) 연구, 투자, 평가, 마케팅 등에 종사하는 65,438+05 명 이상의 고위 경영진과 업무 인원이 법률, 행정규정 및 중국증권감독회의 규정에 부합하며 펀드 실무자격을 획득했습니다.
(5) 요구 사항을 충족하는 사업장, 안전 예방 조치 및 기타 업무 관련 시설이 있습니다.
(6) 분업이 합리적이고 책임이 명확한 조직기구와 직위를 설치한다.
(7) 중국증권감독회의 요구에 부합하는 감독, 감사, 위험통제 등 내부 통제제도를 갖추고 있다.
(8) 국무원이 승인한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건. 제 7 조 펀드 매니지먼트사 설립을 신청하고, 출자 또는 지분이 펀드 매니지먼트 등록 자본의 5% 이상 (이하 지분 비율) 을 차지하는 주주는 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 등록 자본과 순자산은 1 억 위안 이상이며 자산의 품질은 양호하다.
(2) 3 개 이상의 전체 회계년도를 연속 경영하고, 기업지배구조가 완벽하고, 내부통제제도가 건전하다.
(3) 최근 3 년간 위법행위로 행정처벌이나 형사처벌을 받지 않았다.
(4) 고객 자산 횡령 등 고객의 이익을 해치는 행위는 없다.
(5) 위법 행위로 인해 감독부에 의해 조사되거나 시정되고 있지 않다.
(6) 좋은 사회적 신용을 가지고 있으며, 최근 3 년간 금융감독, 세무, 상공업 등 행정기관, 자율관리, 상업은행 등 기관에서 불량한 기록이 없다. 제 8 조 펀드 관리 회사의 주요 주주는 펀드 관리 회사의 주식 비율이 가장 높고 25% 이하가 아닌 주주를 가리킨다.
본 방법 제 7 조에 규정된 조건 외에, 주요 주주는 반드시 다음 조건을 충족해야 한다.
(1) 증권 업무, 증권 투자 컨설팅, 신탁 자산 관리 또는 기타 금융 자산 관리 업무에 종사한다.
(2) 등록 자본은 3 억 위안 이상이다.
(c) 좋은 사업 성과, 좋은 자산 품질. 제 9 조 중외합자기금관리회사 중 지분 비율이 가장 높은 경내 주주는 본 방법 제 8 조에 규정된 주요 주주 조건을 충족해야 하며, 지분 비율이 5% 이상인 기타 경내 주주는 본 방법 제 7 조에 규정된 조건을 준수해야 한다.
중외 합자 펀드 관리 회사의 해외 주주는 다음 조건을 충족해야 합니다.
(1) 해당 국가 또는 지역법에 따라 설립, 합법적 존속 및 금융자산 관리 경험이 있는 금융기관으로, 재정건전, 신용이 양호하며 최근 3 년간 감독부서나 사법기관의 처벌을 받지 않았다.
(2) 해당 국가 또는 지역은 증권감독기관이 중국증권감독회 또는 중국증권감독회가 인정한 다른 기관과 증권감독협력 양해각서를 체결하고 효과적인 감독협력 관계를 유지하는 완벽한 증권법과 감독제도를 갖추고 있다.
(3) 납입자본은 3 억 위안 이하의 등가자유환전화폐이다.
(4) 국무원이 비준한 중국증권감독회가 규정한 기타 조건.
전항의 규정은 홍콩 특별 행정구, 마카오 특별 행정구, 대만성의 투자기관에 준용된다. 제 10 조 펀드 관리 회사 주주의 지분 비율은 중국 증권감독회의 규정에 부합해야 한다. 중외 합자 펀드 관리 회사의 외자 주식 비율이나 지분 비율은 중국 증권업의 대외 개방 약속을 초과해서는 안 된다.