2. 자영업 내부 통제: 투자 결정, 자금, 계좌, 청산, 거래, 비밀 유지 등의 관리를 강화하여 규모 통제 불능, 의사 결정 실수, 월권, 위장 자영업 거래, 표외 자영업 거래, 시장 조작, 내막 거래 등의 위험을 방지한다. 자영업 의사 결정 기관 및 의사 결정 절차를 수립하고 개선하며 합리적인 조기 경보 메커니즘 및 시간 제한을 통해 자영업의 투자 전략, 규모, 품종, 구조 및 기간에 대한 의사 결정 관리를 강화합니다.
3. 투자 은행 업무 내부 통제: 경영 부실, 권책무, 근면, 책임 부족 등으로 인한 법적 위험, 재정적 위험, 도덕적 위험 방지에 중점을 둡니다. 프로젝트 관리 시스템을 구축하여 프로젝트의 비즈니스 프로세스, 운영 사양 및 위험 관리 조치를 개선합니다. 프로젝트 핵심 업무 및 품질 관리를 강화하고 증권 발행시 가격 책정, 배급 등 핵심 링크의 의사결정 관리를 강화하여 허위 인수를 근절합니다.
4. 자산 관리 업무 내부 통제: 규모 통제 불능, 의사 결정 실수, 월권 운영, 표외 운영, 고객 자산 횡령 등 고객의 이익에 해를 끼치는 행위 및 보증본 등으로 인한 위험을 방지한다. 통합 관리 위탁 투자 관리 업무, 위탁 투자 관리 업무는 자영업과는 엄격하게 분리되어야 하며, 자율적 의사 결정, 독립 운영, 업무 프로세스 표준화, 운영 규범 및 통제 조치, 명확하고 상세한 정보 공개 제도 개발, 고객의 알 권리 보장 위탁 투자 관리 업무 규모를 합리적으로 통제하다.
연구 컨설팅 사업 내부 통제 출처: 시험 미녀 편집자.
6. 비즈니스 혁신의 내부 통제
7. 지점 내부 통제
8. 재무 관리 내부 통제: 건전한 재무 관리 시스템 및 자금 계획 통제 시스템 구축, 예산 편성 및 집행 책임, 해당 자금 관리 성과 평가 기준 및 평가 시스템 구축, 비용 관리 방법 개발 및 시행, 비용 예산 통제 강화, 비용 기준 명확화, 예비금 대출 및 비용 상환 승인 절차 관리, 자금 위험 모니터링 강화, 유동성 위험 통제, 특히 영업부 위반 방지
9. 회계 시스템 내부 통제
10, 정보 시스템 내부 통제
1 1. 인적 자원 관리의 내부 통제