투자자의 이익을 보장하고 공정한 경쟁을 위한 투자 환경을 조성하기 위해 증권법은 주식거래에서 다음과 같은 금지 행위를 규정하고 있다.
첫째, 누구도 다음과 같은 수단을 통해 부당한 이익을 얻거나 위험을 전가하는 것을 금지한다.
1. 자본과 지분 우세를 집중하거나 정보 우세를 이용하여 단독 또는 담합, 연합 또는 연속 매매, 증권 거래가격 조작
2. 다른 사람과 결탁하여 미리 약속한 시간, 가격, 방식으로 서로 증권을 거래하거나, 서로 보유하지 않은 증권을 매매하여 증권의 거래가격이나 거래량에 영향을 미친다.
3. 소유권을 이전하지 않는 자매 자매가 증권거래가격이나 거래량에 영향을 미친다.
4. 다른 방법으로 증권 거래가격을 조작합니다.
2. 국가 직원, 미디어 종사자 및 관계자가 증권 거래에 심각한 영향을 미치는 허위 정보를 조작 및 전파하는 것을 금지합니다.
3. 증권거래소, 증권회사, 증권등록결제기관, 증권거래서비스기관, 사회중개기관 및 종업원, 증권업협회, 증권감독기관 및 그 종사자들이 증권거래활동에서 허위 진술이나 정보접촉을 하는 것을 금지한다.
4. 증권사 종사자들이 다음과 같은 고객 이익을 해치는 사기행위에 종사하는 것을 금지한다: 1. 고객의 위탁을 위반하여 증권을 매매하다. 2. 정해진 시간 내에 고객에게 거래를 제공하지 않는 서면 확인서 3. 고객이 위탁한 증권거래나 고객계좌 내 자금을 유용한다. 4. 고객 계좌의 증권을 몰래 매매하거나 고객 명의로 매매합니다. 5. 커미션 수입을 얻기 위해 고객이 불필요한 증권을 매매하도록 유도한다. 6. 고객의 진실한 뜻에 어긋나고 고객의 이익을 해치는 기타 행위.
법인이 개인 명의로 계좌를 개설하고 증권을 매매하는 것을 금지한다.
여섯째, 누구도 공금을 유용해서 증권을 매매하는 것을 금지한다.
7. 국유기업, 국유자산지주기업은 상장주식을 투기해서는 안 된다.
자세한 내용은 국태군안증권 상하이 지사 사이트에 접속해 인공상담을 할 수 있다.
응답자: 쩡 매니저, 캐세이 패시픽 군안증권 상하이 지사 재무 고문.
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