첫째, 사모 펀드 기록 1. 사모 펀드는 기록이 필요합니다. 2.' 사모 펀드 매니저 등록 방법 (시범)' 에 따르면 사모 펀드 관리자는 사모 펀드 모집 후 20 일 이내에 사모 펀드 등록 기록 시스템을 통해 등록해야 하며, 사모 펀드의 주요 투자 방향에 따라 펀드 범주를 명시해야 한다. 펀드 이름, 자금 규모, 투자자, 펀드 계약 (펀드 회사 헌장 또는 파트너십 계약) 등 기본 정보를 사실대로 기입해야 한다 둘. 1 의 결과가 기록되지 않았습니다. 증권투자는' 기금' 이나' 펀드 관리' 라는 글자를 사용하는 것을 금지한다. "증권투자기금법" 제 90 조의 규정에 따르면, 등록하지 않고 어떤 기관이나 개인도 "기금", "펀드 관리" 또는 이와 유사한 이름을 사용하여 증권투자활동에 종사해서는 안 된다. 매매가 공개적으로 발행된 주식유한회사의 주식, 채권 및 펀드 점유율, 국무원 증권감독기관이 규정한 기타 증권과 파생품종을 포함한다. 행정 처벌의 법적 위험에 직면하십시오. 증권투자기금법' 제 133 조, 제 134 조,' 사모펀드 감독관리잠행조치' 제 38 조에 따르면 사모펀드 관리자는 등록하지 않고 사모기금은 등록하지 않는다. 사모 펀드 매니저, 직접 책임지는 임원 및 기타 직접 책임자는 불법 운영, 심지어 형사처벌 (예: 불법 모금) 과 같은 행정처벌에 직면할 수 있습니다. 3. 증권계좌를 개설할 수 없습니다. 신삼판 기업과 상장회사에 대한 투자에 영향을 미칠 수 있습니다. 사모 펀드 매니저 등록 및 펀드 제출 방법 (시범) 제 14 조는 이미 신고된 사모기금이 증권 관련 계좌 개설을 신청할 수 있다고 규정하고 있다. 중국 증권등록결제유한책임회사는' 사모펀드 계좌 개설과 결산 관련 문제에 대한 통지' 와' 사모펀드 매니지먼트가 증권계좌 개설과 관련된 사항에 대한 통지' 를 잇따라 발표했다. 사모펀드가 증권계좌를 개설하면 반드시 펀드업협회가 발행한 등록서류증명서를 제공해야 한다는 것을 분명히 했다. 사모펀드가 신고하지 않으면 형사책임에 직면할 가능성이 있다. 지키지 않고 신고하지 않으면 기업의 발전에 영향을 줄 수 있을 뿐만 아니라 경영문제로 법을 어겨 형사처벌을 받아 손해를 볼 수도 있다. 법은 누구에게도 특별히 대하지 않는다. 따라서 사모 펀드 회사는 요행을 품지 말고 반드시 관련 규정에 따라 등록해야 한다.