I. 배경 소개:
SEC 미국 증권거래위원회는 1934 에 설립되어 미국 연방정부가 설립한 독립기구이다. KLOC-0/929 의 주식재해와 그 후의 대공황, 당시 증권시장의 건강하지 못한 상황에 대응하기 위해 설립되었습니다.
SEC 의 설립은 미국 증권시장 규제가 새로운 단계에 접어들면서 투자자의 이익을 보호하고 시장 안정을 유지하는 데 중요한 역할을 했다는 것을 상징한다. 증권거래위원회는 워싱턴 D.C. 에 본사를 두고 있으며 미국 전역에 여러 지역 사무소를 두고 있다.
둘째, 책임과 역할:
SEC 의 주요 임무는 미국의 증권 시장을 감독하는 것이다. 연방증권법 시행, 증권시장 운영 감독, 증권시장의 공정성, 투명성, 효율성 보장을 담당하고 있습니다.
미국 증권거래위원회는 증권거래소, 브로커, 투자 컨설턴트 등 공개적으로 발행된 증권과 관련 시장 참가자를 등록하고 감독한다. 이러한 시장 참여자들은 시장의 무결성과 형평성을 보장하기 위해 증권법 규정을 준수해야 합니다.
SEC 는 상장 회사 및 기타 증권 발행자에게 다양한 정보를 적시에 정확하게 공개하여 투자자에게 현명한 투자 결정을 내릴 것을 요구합니다. 이 정보에는 재무 제표, 주요 이벤트 및 위험 요소가 포함됩니다.
미국 증권거래위원회는 법률을 집행할 권리가 있으며 증권법 위반 행위를 조사, 기소 및 처벌할 수 있다. 그것은 법 집행 행동을 통해 시장의 공정성과 질서를 유지하여 투자자를 사기와 부적절한 조작으로부터 보호한다.
SEC 는 투자자들이 증권 시장의 기본 사항을 이해하고 위험과 기회를 식별하고 자신의 권익을 보호할 수 있도록 투자자 교육을 제공하기 위해 노력하고 있습니다. SEC 는 투자자 교육을 통해 투자자의 이성적 투자와 적극적인 참여를 촉진한다.
셋째, 조직 구조:
증권거래위원회의 조직 구조는 5 명의 회원으로 구성되어 있는데, 그 중 한 명은 주석이다. 위원회 위원은 미국 대통령이 지명하고 상원이 확인했다.
증권거래위원회 구성원은 정책 제정, 법 집행, 법규 제정, 위법 행위에 대한 기소와 처벌을 결정할 책임이 있다. 이 위원회 외에도 미국 증권거래위원회에는 구체적인 감독과 집행 책임을 담당하는 여러 부서와 사무실이 있다.