규정 준수 검사는 포괄성, 공정성, 규정 준수, 운영 가능성, 위험 지향, 연속성 및 정보 기밀성의 원칙을 따라야 합니다.

첫째, 포괄적 인 원칙

규정 준수 검사는 기업, 조직 또는 개인의 행동, 활동 및 제도에 대한 포괄적이고 체계적인 검토 및 평가를 실시하여 모든 방면에서 관련 법률, 업계 표준 및 사회 윤리 요구 사항을 준수할 수 있도록 해야 합니다.

종합적인 원칙에 따라 규정 준수 검사는 알려진 규정 준수 문제뿐만 아니라 향후 발생할 수 있는 규정 준수 문제를 방지하기 위해 잠재적인 규정 준수 위험에 대한 사전 점검을 수행해야 합니다.

둘째, 규정 준수 원칙

규정 준수 검사의 목적은 기업, 조직 또는 개인의 행동, 활동 및 제도가 법률, 규정, 업계 표준 및 사회 윤리 요구 사항을 충족하는지 확인하는 것입니다. 따라서 규정 준수 검사는 규정 준수에 중점을 두고, 검사되는 대상의 행동을 평가하고, 기존 규정 준수 문제를 찾아내고, 규정 준수 요구 사항을 준수할 수 있도록 시정 의견 및 권장 사항을 제출해야 합니다.

셋째, 조작성 원칙

준수 검사는 조작성이 있어야 합니다. 즉, 검사 결과가 명확하고 구체적이어야 하며, 검사받는 대상을 시정하도록 지도할 수 있어야 합니다. 준수 검사 보고서에는 검사 대상 대상의 준수, 기존 문제, 수정 권장 사항 등이 포함되어야 하며, 조작성이 있어 검사 대상 대상의 대상 수정 및 개선에 도움이 됩니다.

넷째, 위험 지향적 원칙

규정 준수 검사는 위험 지향적이어야 하며 위험이 높은 영역과 링크에 중점을 두어야 합니다. 고위험 규정 준수 문제의 경우 위험 예방 및 위험 관리를 위한 적절한 조치를 취하여 기업 또는 조직에 악영향을 미칠 수 있는 것을 방지해야 합니다.

동사 (verb 의 약어) 연속성 원칙

규정 준수 검사는 기업, 조직 또는 개인에 대한 정기적인 검사뿐만 아니라 시정 상황을 적시에 추적하고 기존 문제를 재검토하여 시정 조치의 효율성과 지속성을 보장하는 연속성이 있어야 합니다.