규정에 따르면, 위반이며, 직원들이 고객을 대신하여 거래하는 것을 허용하지 않는다. 증권사 브로커가 고객의 허가 없이 주식을 운용하여 고객 손실을 초래한 것은 위법 행위이다. 증권법은 증권상이 일정한 손실을 감수해야 하며 중재를 신청하거나 사법절차를 밟을 수 있다고 규정하고 있다.

이전 약정이 실질적으로 무효라면, 배상을 청구하고 가능한 많은 배상을 요구할 수 있습니다. 변호사를 찾아 브로커를 기소할 수도 있고, 브로커 대객 조작이 증권에 의해 금지되었다고 설명하지 않을 수도 있다. 브로커가 고객에게 설명해야 할 의무가 있기 때문이다. 그러나 법의학은 좀 번거롭다.