제 38 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매기관 등 사모 서비스 기관 및 그 종사자들은 본 방법 제 7 조, 제 8 조, 제 11 조, 제 14 조 ~ 제 17 조, 제 24 조 ~ 26 조 규정을 위반하고, 본 방법 제 23 조 제 1 항 ~ 7 항, 제 9 항에 열거된 행위 중 하나인 경우, 시정을 명령하고 경고한다. 직접 책임지는 임원 및 기타 직접책임자에게 경고를 하고 3 만원 이하의 벌금을 부과한다. 본법 제 23 조 제 8 항 행위가 있는 사람은 증권법 및 선물거래관리조례의 관련 규정에 따라 처벌한다. 범죄를 구성하는 사람은 사법기관에 넘겨져 형사책임을 추궁한다. 제 39 조 사모 펀드 매니저, 사모 펀드 수탁자, 사모 펀드 판매기구 등 사모 서비스 기관 및 실무자들이 법률 법규 위반 및 본 조치 규정을 위반한 경우, 중국 증권감독회는 법에 따라 관련 책임자에 대한 시장 금지 조치를 취할 수 있다. 제 40 조 사모증권펀드 관리자와 그 종사자들은 증권투자기금법 관련 규정을 위반하고 증권투자기금법 관련 규정에 따라 처벌한다.