(a) 파산법에 따라 타인이 파산을 개시하거나 신청하거나, 개인 경영활동이나 재산으로 인해 법원에 의해 파산 관리자, 파산 관리자 또는 기타 유사한 직위로 임명된다.
(b) 유죄 또는 범죄 혐의 (교통 위반 또는 기타 경미한 위반 제외)
(3) 관할권이 있는 법원의 판결 또는 금지 (이후 전복, 중단 또는 무효 선언), 증권, 투자 컨설팅, 은행, 보험 또는 기타 업무에 대한 영구 또는 임시 금지 (또는 제한), 상장 회사 이사 또는 관리직 재직 (또는 제한) 을 영구적으로 또는 일시적으로 금지 (또는 제한) 합니다.
(D) 관할권을 가진 법원은 민사소송이나 기타 관련 행정부에 의해 증권 관련 법률, 선물 관련 법률 또는 반부당경쟁법 위반 판결을 받았다 (법원이나 관련 행정부가 내린 판결이 뒤엎거나 중단되거나 무효를 선언하지 않았다).