1. 관리부는 투자은행의 내부 통제 정책과 절차를 제정하고, 업무 운영이 규정에 부합하도록 하며, 각 부서가 내부 통제 조치를 실시하는 것을 감독한다.
2. 감사부는 투자은행의 업무활동과 내부통제에 대한 독립감사를 담당하고, 내부통제의 유효성을 평가하고, 개선을 건의합니다.
3. 위험통제부는 투자은행이 직면한 각종 위험을 모니터링 및 평가하고, 해당 위험관리 전략과 조치를 개발하여 투자은행이 규정 준수 및 위험통제에 있어서의 성과를 보장할 책임이 있다.
이 세 부서는 투자 은행이 완벽한 내부 통제 시스템을 구축하고 운영 효율성과 위험 관리 기능을 향상시키며 업무 활동의 규정 준수 및 안정성을 보장하기 위해 함께 협력하고 있습니다.